2014年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》章節(jié)要點(diǎn)解析匯總 |
章節(jié) |
《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》章節(jié)要點(diǎn)解析 |
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第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù) |
第一節(jié) |
投資銀行業(yè)務(wù)概述 |
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第二節(jié) |
投資銀行業(yè)務(wù)資格 |
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第三節(jié) |
投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制 |
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第四節(jié) |
投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管 |
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第二章 股份有限公司 |
第一節(jié) |
股份有限公司的設(shè)立 |
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第二節(jié) |
股份有限公司的股份和公司債券 |
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第三節(jié) |
股份有限公司的組織結(jié)構(gòu) |
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第四節(jié) |
上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定 |
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第五節(jié) |
股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì) |
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第六節(jié) |
股份有限公司的合并、分立、解散和清算 |
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第三章 企業(yè)的股份制改組 |
第一節(jié) |
企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序 |
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第二節(jié) |
股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評(píng)估、報(bào)表審計(jì)和法律審查 |
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第四章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序 |
第一節(jié) |
首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備 |
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第二節(jié) |
首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和推薦核準(zhǔn) |
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第五章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作 |
第一節(jié) |
新股發(fā)行體制改革的總體原則、內(nèi)容和目標(biāo) |
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第二節(jié) |
首次公開(kāi)發(fā)行股票的估值和詢(xún)價(jià) |
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第三節(jié) |
首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行方式 |
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第四節(jié) |
首次公開(kāi)發(fā)行的具體操作 |
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第五節(jié) |
股票的上市保薦 |
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第六章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露 |
第一節(jié) |
信息披露概述 |
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第二節(jié) |
首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)及其摘要 |
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第三節(jié) |
首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行方式 |
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第四節(jié) |
股票上市公告書(shū) |
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第五節(jié) |
創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求 |
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第七章 上市公司發(fā)行新股 |
第一節(jié) |
上市公司發(fā)行新股的準(zhǔn)備工作 |
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第二節(jié) |
上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序 |
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第三節(jié) |
發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序 |
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第四節(jié) |
與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露 |
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第八章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行 |
第一節(jié) |
上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準(zhǔn)備工作 |
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第二節(jié) |
可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報(bào)與核準(zhǔn) |
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第三節(jié) |
首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行方式 |
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第四節(jié) |
可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露 |
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第五節(jié) |
上市公司股東發(fā)行可交換公司債券 |
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第九章 債券的發(fā)行與承銷(xiāo) |
第一節(jié) |
我國(guó)國(guó)債的發(fā)行與承銷(xiāo) |
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第二節(jié) |
地方政府債券的發(fā)行與承銷(xiāo) |
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第三節(jié) |
我國(guó)金融債券的發(fā)行與承銷(xiāo) |
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第四節(jié) |
我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行與承銷(xiāo) |
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第五節(jié) |
公司債券的發(fā)行與承銷(xiāo) |
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第六節(jié) |
企業(yè)短期融資券的發(fā)行與承銷(xiāo) |
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第七節(jié) |
中期票據(jù)的發(fā)行與承銷(xiāo) |
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第八節(jié) |
中小非金融企業(yè)集合票據(jù) |
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第九節(jié) |
證券公司債券的發(fā)行與承銷(xiāo) |
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第十節(jié) |
資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷(xiāo) |
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第十一節(jié) |
國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷(xiāo) |
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第十章 外資股的發(fā)行 |
第一節(jié) |
境內(nèi)上市外資股的發(fā)行(B股) |
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第二節(jié) |
H股的發(fā)行與上市 |
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第三節(jié) |
內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市 |
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第四節(jié) |
境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市 |
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第五節(jié) |
外資股招股說(shuō)明書(shū)的制作 |
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第六節(jié) |
國(guó)際推介與分銷(xiāo) |
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第十一章 公司收購(gòu) |
第一節(jié) |
公司收購(gòu)概述 |
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第二節(jié) |
上市公司收購(gòu)(重點(diǎn)) |
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第三節(jié) |
關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定 |
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第四節(jié) |
外國(guó)投資者對(duì)上市公司的戰(zhàn)略投資 |
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第十二章資產(chǎn)重組 |
第一節(jié) |
上市公司重大資產(chǎn)重組 |
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第二節(jié) |
并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作章程 |
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第三節(jié) |
上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) |
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