十八、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題

　　例如：

　　1. 證券公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于(　　)。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.100%

　　2. 證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：(　　)。

　　A.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)。

　　B.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券。

　　C.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票。

　　D.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　十九、根據(jù)事物之間的關(guān)系出題

　　例如：

　　1. 如果股份認(rèn)購(gòu)的總額超過發(fā)行的總額，還應(yīng)根據(jù)一定的原則確定分派的方式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2. 詢價(jià)對(duì)象如果最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3. 如果發(fā)行人計(jì)劃招募的股份數(shù)額較大，既在中國(guó)香港和美國(guó)進(jìn)行公開發(fā)售，同時(shí)又在其他國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行全球配售，則在發(fā)行準(zhǔn)備階段需要準(zhǔn)備3種招股書，即中國(guó)香港的招股章程、美國(guó)的招股章程和國(guó)際配售信息備忘錄。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤