十四、根據(jù)行為主體出題

　　證券市場的主體是明確界定的。各種市場行為都有相應的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質(zhì)、主體的權利義務等等都可能成為考試的對象。

　　這種題型內(nèi)容多，選擇題和判斷題都可以出題。

　　例如：

　　1. (　　)應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。

　　A.發(fā)行人

　　B.主承銷商

　　C.證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　2. 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束后，可向(　　)申請將可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

　　A.主承銷商

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　3. 保薦機構推薦發(fā)行人證券上市，應當向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務有關的文件，并報(　　)備案。

　　A.國務院

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國保監(jiān)會

　　4. 上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)公司董事會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和(　　)備案。

　　A.國務院

　　B.國資委

　　C.證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　十五、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題

　　例如：

　　1. 投資銀行業(yè)的狹義含義只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的(　　)。

　　A.承銷業(yè)務

　　B.包銷業(yè)務

　　C.并購業(yè)務的財務顧問

　　D.融資業(yè)務的財務顧問

　　2. 投資銀行業(yè)的廣義含義涵蓋眾多的資本市場活動，包括下列哪幾項內(nèi)容：(　　)。

　　A.公司融資

　　B.并購顧問

　　C.股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易

　　D.資產(chǎn)管理和風險投資業(yè)務

　　3. 下列哪些項屬于企業(yè)股份制改組的目的：(　　)。

　　A.確立法人財產(chǎn)權

　　B.建立規(guī)范的公司治理結(jié)構

　　C.增加企業(yè)收入

　　D.籌集資金

　　4. 股權融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括：(　　)。

　　A.配股

　　B.增發(fā)新股

　　C.股利分配中的送紅股

　　D.拋售原股份

　　5. 首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括下列哪幾項：(　　)。

　　A.招股說明書及其附錄和備查文件

　　B.招股說明書摘要

　　C.發(fā)行公告

　　D.上市公告書