十二、根據(jù)工作程序出題

　　證券業(yè)務(wù)工作有嚴(yán)格的程序。作業(yè)流程、報(bào)批程序、操作步驟、工作順序等等都可能成為考點(diǎn)。

　　這種題型常常包含“……的順序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等語言。

　　例如：

　　1. 主承銷商于(　　)日7：00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)，包括發(fā)行價(jià)格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對(duì)象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　2. 上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間一般為4個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng)，可以縮短1個(gè)交易日。下列說法正確的是：(　　)。

　　A.投資者申購(T日)。申購當(dāng)日(T日)按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進(jìn)行申購。

　　B.資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)(T+1日)。申購日后的第1天(T+1日)，由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。16：00前，申購資金須全部到位，中國(guó)結(jié)算上海分公司配合上海證券交易所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，上海證券交易所以實(shí)際到位資金作為有效申購進(jìn)行配號(hào)(即16：00后按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)資，確認(rèn)有效申購和配號(hào))。

　　C.搖號(hào)抽簽、中簽處理(T+2日)。申購日后的第2天(T+2日)，公布確定的發(fā)行價(jià)格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行搖號(hào)抽簽、中簽處理。

　　D.資金解凍(T+3日)。申購日后的第3天(T+3日)公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資金解凍和新股認(rèn)購款劃付。

　　3. 定價(jià)增發(fā)，T+2日，主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購定金驗(yàn)資。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　十三、根據(jù)主體的行為方式出題

　　證券市場(chǎng)是法制化、規(guī)范化、專業(yè)化的市場(chǎng)，對(duì)市場(chǎng)主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內(nèi)容多、考點(diǎn)多、題型變化靈活。

　　例如：

　　1. 股份有限公司采取(　　)設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。

　　A.募集設(shè)立方式

　　B.發(fā)起設(shè)立方式

　　C.合伙設(shè)立方式

　　D.注冊(cè)設(shè)立方式

　　2. 向原股東配股， 上市公司應(yīng)采用《證券法》規(guī)定的(　　)方式發(fā)行。

　　A.承銷

　　B.報(bào)銷

　　C.代銷

　　D.直銷

　　3. 儲(chǔ)蓄國(guó)債以電子方式記錄債權(quán)，通過投資者在試點(diǎn)(　　)開設(shè)的人民幣結(jié)算賬戶進(jìn)行資金清算。

　　A.保險(xiǎn)公司

　　B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.郵政儲(chǔ)蓄銀行