第一部分 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

　　目的與要求

　　本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類(lèi);金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類(lèi);證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行;證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理;中國(guó)證券市場(chǎng)的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識(shí)。

　　通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范;掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。

　　第一章 證券市場(chǎng)概述

　　掌握證券與有價(jià)證券定義、分類(lèi)和特征;掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能;了解商品證券、貨幣證券、資本證券的義和構(gòu)成。

　　掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu);掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的;掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類(lèi)型及投資管理;掌握證券市場(chǎng)中介的含義和種類(lèi)、證券市場(chǎng)自律性組織的構(gòu)成;熟悉投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資適當(dāng)性;熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé);了解個(gè)人投資者的含義。

　　熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì);了解美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì);掌握新中國(guó)證券市場(chǎng)歷史發(fā)展階段和對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容;熟悉新《證券法》《公司法》實(shí)施后中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)生的變化;熟悉面對(duì)全球金融危機(jī)所采取的措施;熟悉《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(“國(guó)九條”)的主要內(nèi)容;了解資本主義發(fā)展初期和中國(guó)解放前的證券市場(chǎng);了解我國(guó)證券業(yè)在加入WTO后對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容。

　　第二章 股票

　　掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)方法;熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征;掌握與股票相關(guān)的部分資本管理概念。

　　熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系;掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別;掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素和其他因素。

　　掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù);掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序;熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。

　　熟悉優(yōu)先股的定義、特征;了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;了解優(yōu)先股票的分類(lèi)及各種優(yōu)先股票的含義。

　　掌握我國(guó)按投資主體性質(zhì)分類(lèi)的各種股份的概念;掌握國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義;掌握我國(guó)股票按流通受限與否的分類(lèi)及含義;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

　　熟悉我國(guó)股權(quán)分置改革的情況。

　　第三章 債券

　　掌握債券的定義、票面要素、特征、分類(lèi);熟悉債券與股票的異同點(diǎn);熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素;熟悉各類(lèi)債券的概念與特點(diǎn)。

　　掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征;掌握中央政府債券的分類(lèi);熟悉我國(guó)國(guó)債的發(fā)行概況、我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別;了解地方債券的發(fā)行主體、分類(lèi)方法以及我國(guó)地方政府債券的發(fā)行情況;熟悉國(guó)庫(kù)券、赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、特種國(guó)債、實(shí)物國(guó)債、貨幣國(guó)債、記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債、儲(chǔ)蓄國(guó)債的概念;熟悉我國(guó)特別國(guó)債、長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債、政府支持機(jī)構(gòu)債券的發(fā)行目的和發(fā)行情況。

　　掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類(lèi);掌握我國(guó)公司債的管理規(guī)定;熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況;熟悉中央銀行票據(jù)的作用和發(fā)行情況;熟悉各種公司債券的含義;熟悉我國(guó)企業(yè)債的管理規(guī)定;熟悉我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別;熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同;熟悉我國(guó)可轉(zhuǎn)換公司債券、可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的管理規(guī)定。

　　掌握國(guó)際債券的定義和特征;掌握外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn);了解我國(guó)國(guó)際債券的發(fā)行概況;了解揚(yáng)基債券、武士債券、熊貓債券等外國(guó)債券;了解國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的管理;了解龍債券和龍債券市場(chǎng);了解亞洲債券市場(chǎng)。

　　第四章 證券投資基金

　　掌握證券投資基金的定義和特征;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;熟悉基金的作用;熟悉我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類(lèi)方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別;掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容;熟悉各類(lèi)基金的含義;掌握交易所交易的開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn);了解ETF和LOF的異同。

　　熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù);掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍;掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件;熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。

　　熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。

　　掌握基金資產(chǎn)凈值的含義;熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。

　　熟悉基金收入的來(lái)源、利潤(rùn)分配方式與分配原則;掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn);了解基金的信息披露要求。

　　掌握基金的投資范圍與投資限制。

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