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    2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)精講(25)

    2011年第二次證券從業(yè)資格考試時(shí)間為6月11日-12日,本文“2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)精講”,可以幫助大家在短時(shí)間復(fù)習(xí)內(nèi)準(zhǔn)確把握考試重點(diǎn)。

    第七章 證券中介機(jī)構(gòu)

      本章考試大綱

      掌握證券公司的定義;了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求;掌握證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的形式、條件和監(jiān)管要求;熟悉證券公司監(jiān)管制度的演變。

      掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。

      掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容;掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則,熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容;熟悉證券公司合規(guī)管理的概念、基本制度及合規(guī)總監(jiān)的任職條件、職責(zé)、履職保障。掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。

      熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別;熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理;熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理;熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。

      證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類。

    第一節(jié) 證券公司概述

      證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。在我國(guó),設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

      證券公司是證券市場(chǎng)重要的中介機(jī)構(gòu),在證券市場(chǎng)的運(yùn)作中發(fā)揮著重要作用。一方面,證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者,為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);另一方面,證券公司也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者。

      一、我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程

      l984年,工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票;l986年,沈陽(yáng)信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù);1987年,我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立;1988年,國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)。1990年12月l9日和l991年7月3日,上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè),各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。l991年8月,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立,當(dāng)年末,機(jī)構(gòu)類會(huì)員達(dá)到170家。

      1998年年底,我國(guó)《證券法》出臺(tái)。

      隨著市場(chǎng)的持續(xù)低迷和結(jié)構(gòu)性的調(diào)整,資本市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)問(wèn)題。

      2004年,出臺(tái)“國(guó)九條”。

      2005年,國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司綜合治理工作方案》,綜合治理后的具體成果表現(xiàn)在:第一,有效化解了歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)。第二,平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險(xiǎn)公司。第三,集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度,第四,進(jìn)一步健全了法規(guī)體系和監(jiān)管機(jī)制,第五,積極推進(jìn)了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新。

      2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施,進(jìn)一步完善了證券市場(chǎng)設(shè)立制度。

      二、證券公司的設(shè)立

      (一)公司的設(shè)立條件

      按照《證券法》的要求,設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

      1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

      2.主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

      3.有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本。

      4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

      5.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。

      6.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

      7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

      【例題·多選題】設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件為( )。

      A.主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好

      B.主要股東最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

      C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

      D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

      [答疑編號(hào)1150070101]

      『正確答案』ACD

      【例題·判斷題】設(shè)立證券公司,要求主要股東具有持續(xù)盈利能力、信譽(yù)良好,最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。( )

      A.正確  B.錯(cuò)誤

      [答疑編號(hào)1150070102]

      『正確答案』B

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