第一部分 證券市場基礎知識

　　目的與要求

　　本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特征、分類;金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場的產生、發(fā)展、結構、運行;證券經營機構的設立、主要業(yè)務、內部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎知識。

　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范;掌握證券中介機構的主要業(yè)務和風險監(jiān)管。

　　第一章 證券市場概述

　　掌握證券與有價證券定義、分類和特征;掌握證券市場的定義、特征和基本功能。掌握證券市場的層次結構、品種結構和交易場所結構;了解多層次資本市場的含義;了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構成。

　　掌握證券市場參與者的構成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監(jiān)管機構。掌握機構投資者的主要種類、證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成。了解個人投資者的含義及證券交易所、證券登記結算機構、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)管機構的主要職責。了解中國證券市場機構投資者構成的發(fā)展與演變。

　　熟悉證券市場產生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢;了解美國次貸危機爆發(fā)后全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢;掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的進程。熟悉新《證券法》《公司法》實施后中國資本市場發(fā)生的變化;熟悉為推進資本市場的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展所采取的措施;熟悉《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(“國九條”)的主要內容;了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場;了解我國證券業(yè)在加入WTO后對外開放的內容。

　　第二章 股票

　　掌握股票的定義、性質、特征和分類方法;熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與無記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征;掌握與股票相關的部分資本管理概念。

　　熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯(lián)系;掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別;掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。

　　掌握普通股票股東的權利和義務;掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產分配順序;熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩余資產分配權、優(yōu)先認股權等概念。

　　熟悉優(yōu)先股的定義、特征;了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。

　　掌握我國按投資主體性質分類的各種股份的概念;掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義;掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

　　熟悉我國股權分置改革的情況。

　　第三章 債券

　　掌握債券的定義、票面要素、特征、分類;熟悉債券與股票的異同點;熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素;熟悉各類債券的概念與特點。

　　掌握政府債券的定義、性質和特征;掌握國債的分類;熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別;了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及現(xiàn)階段不允許地方政府發(fā)債的原因;熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念;熟悉我國特別國債的發(fā)行目的和發(fā)行情況;了解銀行間債券市場的主要債券品種。

　　掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類;掌握我國公司債的管理規(guī)定;熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定;熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況;熟悉各種公司債券的含義。

　　掌握國際債券的定義和特征，掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點，了解我國國際債券的發(fā)行概況;了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券;了解龍債券和龍債券市場;了解亞洲債券市場。