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　　考點(diǎn)：任職資格、持續(xù)監(jiān)管的要求

　　任職資格

　　①證券公司任免董、監(jiān)、高，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理備案

　�、诙�、監(jiān)、高未勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換。

　　獨(dú)立董事

　　經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。證券公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：

　�、俣�事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任;②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上等。

　　獨(dú)立董事連任時(shí)間不得超過(guò)6年。任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

　　持續(xù)監(jiān)管

　�、僮C券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu);

　�、谧C券公司的法定代表人或者經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行審計(jì)。未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任人員不得在其他證券公司任職。

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