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　　考點(diǎn)：證券從業(yè)資格

　　1.申請執(zhí)業(yè)證書的數(shù)字條件：最近3年未受過刑事處罰。

　　2.協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：

　　(1)取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;

　　(2)辭職或解除勞動合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

　　(3)從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

　　4.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：

　　(1)參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。

　　(2)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會責(zé)改;拒不改的，由協(xié)會給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰。

　　(3)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員，由協(xié)會責(zé)改。拒不改的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰。

　　(4)從業(yè)人員拒不接受配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)改。拒不改的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會給予暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月~12個(gè)月，或吊銷執(zhí)業(yè)證書。對機(jī)構(gòu)單處或并處警告、3萬元以下罰。

　　(5)被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　5.申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時(shí)，提交的書面材料中：具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

　　6.首次注冊申請和變更注冊申請，證券業(yè)協(xié)會都是在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　7.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：

　　(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

　　(2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

　　(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

　　(4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

　　8.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格提交的材料中：經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

　　9.個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)

　　(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　(3)最近3年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。

　　10.申請期間(保薦機(jī)構(gòu)資格或保薦代表人資格)，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。

　　11.中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　12.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　13.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

　　14.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)具備的數(shù)字條件：

　　(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　(2)最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

　　15.協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列數(shù)字情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：

　　(1)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。

　　(2)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。

　　16.協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列數(shù)字情形之一的，不予通過年檢：

　　(1)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。

　　(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施或被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。(同上)

　　17.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。

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