>>>2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》講義匯總

　　第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為

　　一， 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理

　　下列主題做出了表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)計(jì)入獎(jiǎng)勵(lì)信息(真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范)

　　1. 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　2. 證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心及地方證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　3. 全國(guó)性證交所、證券冬季結(jié)算機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所

　　4. 其他省部級(jí)以上國(guó)家主管機(jī)關(guān)或協(xié)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)外自律組織

　　誠(chéng)信信息的效力期限

　　1. 基本信息長(zhǎng)期有效

　　2. 獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限3年，但因證券期貨違法行為處罰、禁入5年

　　二，證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系

　　證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系

　　證券經(jīng)紀(jì)人是自然人不能使機(jī)構(gòu)或團(tuán)體

　　證券經(jīng)紀(jì)人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人

　　三，證券公司代銷金融產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)在簽訂合同5個(gè)工作日想公司所在地寶貝(證監(jiān)派出)

　　四，證券咨詢?nèi)藛T禁止性規(guī)定

　　特定禁止行為：

　　1. 接受他人委托從事證券投資

　　2. 分享收益、虧損，承諾投資收益

　　3. 依據(jù)虛假信息、內(nèi)部消息、市場(chǎng)傳言撰寫發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告

　　五，保薦代表人執(zhí)業(yè)行為

　　發(fā)行人印方就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)證券公司保薦：

　　1. 首次公開發(fā)行股票并上市

　　2. 上市公司發(fā)行新股，可轉(zhuǎn)換公司債券

　　同次發(fā)行的證券，發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，參與聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家

　　六，財(cái)務(wù)顧問主辦人紙業(yè)行為規(guī)范

　　財(cái)務(wù)顧問應(yīng)提交財(cái)務(wù)顧問主辦人下列證明文件：

　　1. 具有證券工業(yè)資格

　　2. 具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問3年以上經(jīng)驗(yàn)

　　3. 至少外圍3個(gè)證券發(fā)行承銷或保薦、并購(gòu)重組項(xiàng)目簽字人員相關(guān)證明。

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