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　　證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：

　　(1)證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　　(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　　(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　(6)所謂管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　考點(diǎn)練習(xí)：

　　1、下列不符合證券從業(yè)資格考試報(bào)名條件的是(　　)。

　　A.小紅屬于大專以上學(xué)歷

　　B.今年剛剛初中畢業(yè)的小明

　　C.小王已經(jīng)年滿18周歲

　　D.小張今年大學(xué)剛剛畢業(yè)

　　參考答案：B

　　參考解析：從業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試�？键c(diǎn)專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件

　　2、以下人員中，不符合證券從業(yè)資格考試要求的是(　　)。

　　A.只具備初中文化程度的成年人

　　B.剛畢業(yè)的大學(xué)生

　　C.大學(xué)畢業(yè)的失業(yè)人員

　　D.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，但已過禁入期

　　參考答案：A

　　參考解析：年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門資格考試。

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