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　　【債券評級】

　　(1)資信評級機構(gòu)從事下列證券市場資信評級業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案∶

　　備案

　�、俳�(jīng)中國證監(jiān)會依法注冊發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券。

　�、谠谧C券交易所或者經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他證券交易場所上市交易或者掛牌轉(zhuǎn)讓的債券、資產(chǎn)支持證券，國債除外。

　　③前兩項規(guī)定的證券的發(fā)行人、發(fā)起機構(gòu)、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。

　�、苤袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。

　　備案原則

　　獨立、客觀、公正和審慎性原則。

　　一致性

　　對同一類評級對象評級;或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標準和工作程序。

　　(2)評級標準或者工作程序有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。鼓勵具備下列條件的資信評級機構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù)∶

　　序號

　　條件

　　關(guān)鍵詞

　�、�

　　實收資本與凈資產(chǎn)均超過人民幣2000萬元。

　　均2000萬元

　　②

　　有20名以上證券從業(yè)人員，其中10名以上具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗、3名以上具備中國注冊會計師資格。

　　20-10-3

　�、�

　　有3名以上熟悉資信評級業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識，且通過資質(zhì)測試的高級管理人員。

　　資質(zhì)-高管-3人

　　④

　　最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。

　　5年未刑罰，3年未行罰

　�、�

　　最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無重大不良誠信記錄。

　　誠信記錄

　�、�

　　中國證監(jiān)會基于保護投資者、維護社會公共利益規(guī)定的其他條件。

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