六、QDII基金的申購(gòu)與贖回

　　(一)QDII基金申購(gòu)和贖回與一般開放式基金申購(gòu)和贖回大體相似

　　1.申購(gòu)和贖回渠道。QDII基金的申購(gòu)和贖回渠道與一般開放式基金基本相同，投資者可通過(guò)基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行QDII基金的申購(gòu)與贖回�；�金管理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。

　　2.申購(gòu)與贖回的開放日及時(shí)間。與一般開放式基金相同，QDII基金申購(gòu)和贖回的開放日也為證券交易所的交易日(基金管理人公告暫停申購(gòu)或贖回時(shí)除外)，投資者應(yīng)當(dāng)在開放日的開放時(shí)問(wèn)辦理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)。開放時(shí)問(wèn)為9：30～11：30和13：00～15：00。

　　3.申購(gòu)與贖回的程序、原則、申購(gòu)份額和贖回金額的確定、巨額贖回的處理辦法等都與一般開放式基金類似。

　　例3—11(2012年3月真題·單選題)

　　投資者將登記在證券登記系統(tǒng)中托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，屬于(　　)轉(zhuǎn)托管。

　　A.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)

　　B.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外

　　C.場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)

　　D.場(chǎng)外到場(chǎng)外

　　【參考答案】A

　　【解析】在證券登記系統(tǒng)中，在不同的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的LOF份額轉(zhuǎn)托管，屬于場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)的轉(zhuǎn)托管。

　　(二)QDII基金申購(gòu)和贖回與一般開放式基金申購(gòu)和贖回的區(qū)別

　　1.幣種。一般情況，QDII基金申購(gòu)、贖回的幣種為人民幣;但基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況F，接受其他幣種的申購(gòu)、贖回，并提前公告。

　　2.拒絕或暫停申購(gòu)的情形。因?yàn)镼DII基金主要投資于海外市場(chǎng)，所以拒絕或暫停申購(gòu)的情形與一般開放式基金有所不同，如基金資產(chǎn)規(guī)模不可超出中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度等。

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