查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》章節(jié)要點(diǎn)解析匯總

　　第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　第四節(jié)　集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　要點(diǎn)十四

　　一、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范

　　(一)內(nèi)控制度

　　1.對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度。

　　2.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度。

　　3.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求。

　　(二)推廣安排(教材共7點(diǎn)，重點(diǎn)是l、3、4點(diǎn))

　　1.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶(hù)資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書(shū)面代理推廣協(xié)議。

　　3.嚴(yán)禁通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　4.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于《試行辦法》規(guī)定的最低金額，并防止客戶(hù)非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　(三)投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和證券公司資金參與

　　(四)登記、托管與結(jié)算

　　(五)席位

　　1.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券，不得用于回購(gòu)。

　　2.上海證券交易所規(guī)定：?jiǎn)蝹�(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個(gè)專(zhuān)用交易單元。

　　3.深圳證券交易所規(guī)定：一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用l個(gè)專(zhuān)用交易單元;單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專(zhuān)用交易單元。

　　(六)投資組合

　　1.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資

　　運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　2.因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在l0個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)上限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

　　(七)流動(dòng)性要求

　　證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在1年以?xún)?nèi)的政府債券或者其他高流動(dòng)性短期金融工具，以備支付客戶(hù)的分紅或退出款項(xiàng)。

　　(八)信息披露與報(bào)告

　　(九)費(fèi)用

　　1.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。

　　2.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。

　　【例題9·單選題】

　　上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供(　　)。

　　A.上月資產(chǎn)市值

　　B.上月資產(chǎn)凈值

　　C.上月瓷產(chǎn)總值

　　D.上月資產(chǎn)平均值

　　【答案】B

　　二、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序

　　(一)申報(bào)

　　(二)受理

　　(三)審核

　　三、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)

　　四、集合資產(chǎn)管理合同

　　集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶(hù)三方簽署。

　　要點(diǎn)十五

　　五、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶(hù)的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)客戶(hù)的權(quán)利

　　1.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益。

　　2.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　3.知情的權(quán)利。

　　(二)客戶(hù)的義務(wù)

　　1.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　2.保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性。

　　3.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　4.不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。

　　5.按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。

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