查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》章節(jié)要點解析匯總

　　第七章資產管理業(yè)務

　　第三節(jié)　定向資產管理業(yè)務

　　要點九

　　一、定向資產管理業(yè)務的基本原則

　　(一)公平公正，誠實守信

　　(二)健全制度，規(guī)范運作

　　(三)投資風險，客戶自擔

　　【例題7·不定項選擇題】

　　證券公司開展定向資產管理業(yè)務應遵循的基本原則有(　　)。

　　A.公平公正、誠實守信

　　B.健全內控、規(guī)范運作

　　C.投資風險，客戶自擔

　　D.投資損失證券公司連帶

　　【答案】ABC

　　二、定向資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范

　　要點十

　　(一)客戶準入及委托標準

　　證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產管理業(yè)務客戶。

　　(二)盡職調查及風險揭示

　　(三)客戶委托資產及來源客戶委托資產可以是客戶合法持有的現金、股票、

　　債券、證券投資基金、集合資產管理計劃份額、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產。

　　(四)客戶資產托管

　　(五)客戶資產獨立核算與分賬管理

　　證券公司、資產托管機構、第三方存管機構破產或者清算時，客戶委托資產不屬于其破產財產或者清算財產。

　　(六)客戶資產管理賬戶

　　(七)定向資產管理業(yè)務的投資范圍

　　定向資產管理業(yè)務的投資范圍包括股票、債券、正券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會人可的其他投資品種。

　　(八)投資管理情況報告與查詢(九)業(yè)務檔案管理保存期限不得少于20年。

　　【例題8·單選題】

　　證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業(yè)務的合同、客戶資料、交易記錄等文牛資料和數據，保存期限不得少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】D

　　要點十一

　　三、定向資產管理合同由證券公司、客戶、托管機構簽訂。

　　要點十二

　　四、定向資產管理業(yè)務中客戶所持有證券的權利與義務

　　1.權利：證券公司開展定向資產管理業(yè)務，由客戶自行行使其所持證券的權利，履行相應的義務，客戶書面委托證券公司行使權利的除外。

　　2.義務：客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務的情形時，應當由客戶履行相應義務。

　　要點十三

　　五、定向資產管理業(yè)務的內部控制

　　(一)專門、獨立的業(yè)務運作

　　(二)合理、有效的控制措施

　　(三)獨立、客觀的投資研究

　　(四)科學、嚴密的投資決策

　　(五)完善的交易控制體系

　　(六)合理的規(guī)�？刂�

　　(七)完備的合規(guī)檢查

　　(八)科學的風險評估

　　(九)嚴格的核算和報告制度

　　(十)建立授權管理與問責制

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