查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》章節(jié)要點(diǎn)解析匯總

　　第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考綱分析

　　第二節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)管理

　　一、賬戶管理

　　要點(diǎn)六

　　(一)客戶身份識(shí)別

　　1.客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別(賬戶實(shí)名制)。

　　2.賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別。

　　3.客戶身份持續(xù)識(shí)別和賬戶客戶信息維護(hù)。

　　要點(diǎn)七

　　(二)證券賬戶的管理及操作規(guī)范

　　1.證券賬戶開(kāi)立

　　(1)境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。

　　(2)境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。

　　(3)境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。

　　2.證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦

　　(1)自然人申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦。

　　(2)法人申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦。

　　3.證券賬戶注冊(cè)資料的查詢(1)自然人申請(qǐng)查詢。

　　(2)法人申請(qǐng)查詢。

　　4.證券賬戶注冊(cè)資料變更

　　(1)自然人申請(qǐng)變更。

　　(2)法人申請(qǐng)變更。

　　(3)境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)變更。

　　5.證券賬戶合并

　　(1)自然人申請(qǐng)合并。

　　(2)法人申請(qǐng)合并。

　　6.證券賬戶注銷(xiāo)

　　(1)自然人申請(qǐng)注銷(xiāo)。

　　(2)法人申請(qǐng)注銷(xiāo)。

　　【例題8·單選題】企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起(　　)曰內(nèi)申請(qǐng)注銷(xiāo)。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】C

　　【例題9·單選題】

　　證券公司將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書(shū)、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件寄送中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核通過(guò)后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于(　　)個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　【答案】C

　　【例題10·單選題】

　　自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原(　　)。

　　A.證券賬戶結(jié)算證明

　　B.資金賬戶結(jié)算證明

　　C.資金賬戶凍結(jié)證明

　　D.證券賬戶凍結(jié)證明

　　【答案】D

　　7.非交易過(guò)戶

　　(1)自然人因遺產(chǎn)繼承的辦理公眾股非交易過(guò)戶。

　　(2)自然人因出國(guó)定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股的辦理非交易過(guò)戶。

　　要點(diǎn)八

　　(三)資金賬戶的管理及操作規(guī)范

　　1.資金賬戶開(kāi)立。

　　(1)一般要求。

　　(2)資金賬戶開(kāi)戶操作規(guī)范。①開(kāi)戶申請(qǐng)第一，自然人客戶：客戶本人辦理;

　　委托他人代辦開(kāi)戶;授權(quán)他人代理證券交易。第二，法人客戶。

　�、诓轵�(yàn)和復(fù)核

　　經(jīng)辦人查驗(yàn)自然人開(kāi)戶資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性。

　�、垭娔X開(kāi)戶

　　2.客戶申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易委托方式(已開(kāi)立資金賬戶但尚未申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易的客戶)。

　　3.客戶申請(qǐng)開(kāi)通其他交易委托方式或其他交易品種。

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