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(51)某公司持有一種國(guó)債，面值1000萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27，則該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額為( )萬元。
A600
B635
C800
D1270
題 型：常識(shí)題
頁 碼：296
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)券余額=1000*1.27=1270
(52)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施不包括()。
A專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理
B證券公司自營(yíng)情況報(bào)告
C刑事處罰
D中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管
題 型：常識(shí)題
頁 碼：210，211
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 考察證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管。
(53)新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用( )的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
A各證券公司
B新股發(fā)行人
C證券交易所
D證券登記結(jié)算公司
題 型：常識(shí)題
頁 碼：160
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
(54)證券交易的公平原則是指()。
A證券交易是一種面向社會(huì)公開的交易活動(dòng)
B參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)
C應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方
D要求市場(chǎng)充分的透明度和公信度
題 型：常識(shí)題
頁 碼：3
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易的公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。
(55)()是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
A集合競(jìng)價(jià)
B集成競(jìng)價(jià)
C協(xié)議競(jìng)價(jià)
D連續(xù)競(jìng)價(jià)
題 型：常識(shí)題
頁 碼：43
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
(56)在證券交易所質(zhì)押式回購交易申報(bào)時(shí)，()的申報(bào)買賣部位為賣出。
A以資融券方
B以券融資方
C以券融券方
D以資融資方
題 型：常識(shí)題
頁 碼：284
難 易 度： 中
專家答案：A解析內(nèi)容 在證券交易所質(zhì)押式回購交易申報(bào)時(shí)，融券方的申報(bào)買賣部位為賣出。
(57)關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)則，下列表述中正確的是()。
A回購的期限最長(zhǎng)不得超過91天
B計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券到期購回價(jià)
C主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
D我國(guó)上海證券交易所質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005元或其整數(shù)倍
題 型：常識(shí)題
頁 碼：284-285，292
難 易 度：中
專家答案：D解析內(nèi)容 我國(guó)上海證券交易所質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005元或其整數(shù)倍。
回購期限有比91天更長(zhǎng)的，如182天。
計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益。
買斷式回購而不是質(zhì)押式回購交易限于B、D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。
(58)按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過()。
A1個(gè)月
B3個(gè)月
C6個(gè)月
D1年
題 型：常識(shí)題
頁 碼：264
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過6個(gè)月。
(59)證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。
A3%
B5%
C8%
D10%
題 型：常識(shí)題
頁 碼：277
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。
(60)證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。
A5000萬
B1億
C2億
D5億
題 型：常識(shí)題
頁 碼：9
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
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