(41)對(duì)證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收，是委托( )根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　A證券交易所

　　B中國(guó)結(jié)算公司

　　C中國(guó)人民銀行

　　D證監(jiān)會(huì)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：55

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 對(duì)證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　(42)投資者通過(guò)深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，可在同一交易日內(nèi)進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)，每筆認(rèn)購(gòu)量最大不能超過(guò)( )份基金單位。

　　A10,000,000

　　B999,999,000

　　C99,999,000

　　D9,999,000

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：177

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 投資者通過(guò)深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，可在同一交易日內(nèi)進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)，每筆認(rèn)購(gòu)量最大不能超過(guò)99,999,000份基金單位。

　　(43)下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是(　)。

　　A過(guò)戶(hù)費(fèi)

　　B證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　C印花稅

　　D委托手續(xù)費(fèi)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：47

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 其他都是應(yīng)繳納的費(fèi)用。

　　(44)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的()。

　　A500%

　　B100%

　　C30%

　　D5%

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：203

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。

　　(45)假設(shè)某結(jié)算參與人某日成交的股票為：買(mǎi)入四川長(zhǎng)虹(600839)700萬(wàn)股，賣(mài)出四川長(zhǎng)虹600萬(wàn)股;買(mǎi)入深發(fā)展A(00001)400萬(wàn)股，賣(mài)出深發(fā)展A600萬(wàn)股，根據(jù)凈額清算原則，其清算結(jié)果是()。

　　A買(mǎi)入四川長(zhǎng)虹100萬(wàn)股，賣(mài)出深發(fā)展200萬(wàn)股

　　B賣(mài)出四川長(zhǎng)虹100萬(wàn)股，買(mǎi)入深發(fā)展200萬(wàn)股

　　C賣(mài)出四川長(zhǎng)虹100萬(wàn)股，賣(mài)出深發(fā)展200萬(wàn)股

　　D買(mǎi)入四川長(zhǎng)虹100萬(wàn)股，買(mǎi)入深發(fā)展200萬(wàn)股

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：309

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 凈額清算原則下，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。

　　(46)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)( )。

　　A無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易

　　B無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券競(jìng)價(jià)集合期間的交易

　　C有價(jià)格漲跌幅限制證券集合競(jìng)價(jià)期間的交易

　　D有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：35

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 上海證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)僅限于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。

　　(47)下列不屬于委托買(mǎi)賣(mài)證券中委托人義務(wù)的是()。

　　A履行交割清算義務(wù)

　　B按規(guī)定繳存結(jié)算資金

　　C按要求填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)，并接受經(jīng)紀(jì)商審查

　　D按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的原因

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：90-91

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 考察委托買(mǎi)賣(mài)證券中委托人的義務(wù)。除“按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的原因”外，其他都屬于委托人的義務(wù)。

　　(48)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員必須具備( )。

　　A證券從業(yè)資格證

　　B證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格

　　C銀行從業(yè)資格

　　D良好的道德素質(zhì)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：122

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。

　　(49)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，其中證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是()。

　　A“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”

　　B“證券公司名稱(chēng)-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”

　　C“證券公司名稱(chēng)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”

　　D“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：220

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是證券公司名稱(chēng)-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)。

　　(50)在融資融券業(yè)務(wù)中,融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于()或流通市值不低于()。

　　A1億，5億元

　　B2億股，8億元

　　C5000萬(wàn)股，3億元

　　D3億股，10億元

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：265

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 此題考察，融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)符合的條件。

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