(11)()是證券經紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。

　　A證券公司

　　B證券交易所

　　C證券業(yè)協(xié)會

　　D中國證監(jiān)會

　　題 型：常識題

　　頁 碼：154

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內容 證券交易所是證券經紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。

　　(12)關于委托撤單，下列表述中，不正確的是()。

　　A對委托人撤單的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結的資金或證券解凍

　　B投資者可以根據(jù)自己意愿隨時撤單

　　C在委托未成交前委托人有權變更和撤銷委托

　　D采用有形席位申報撤單要通過場內交易員

　　題 型：常識題

　　頁 碼：40

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內容 投資者不可以根據(jù)自己意愿隨時撤單。在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托。證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。

　　(13)從()起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易。

　　A2004年12月6日

　　B2005年3月21日

　　C2006年2月14日

　　D2007年5月16日

　　題 型：常識題

　　頁 碼：291

　　難 易 度：中

　　專家答案：B解析內容 2004年12月6日，買斷式國債回購交易開始在大宗交易系統(tǒng)進行交易;2005年3月21日，買斷式國債回購交易開始在競價系統(tǒng)進行交易。至此，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易。

　　(14)除港、澳、臺地區(qū)外，我國目前有()家證券交易所。

　　A0

　　B1

　　C2

　　D3

　　題 型：常識題

　　頁 碼：10

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內容 除港、澳、臺地區(qū)外，我國目前有上海證券交易所和深圳證券交易所兩家證券交易所。

　　(15)在我國，證券公司要取得交易席位，應向( )提出申請。

　　A中國證監(jiān)會

　　B證券登記結算機構

　　C證券交易所

　　D證券業(yè)協(xié)會

　　題 型：常識題

　　頁 碼：19

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內容 證券交易所會員向證券交易所提出申請購買席位。

　　(16)對情節(jié)嚴重的異常交易行為，如果相關人對證券交易所采取的( )措施有異議，可以向證券交易所提出復核申請。

　　A約見談話

　　B要求相關投資者提交書面承諾

　　C限制相關證券賬戶交易

　　D報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶

　　題 型：常識題

　　頁 碼：80

　　難 易 度：中

　　專家答案：C解析內容 對情節(jié)嚴重的異常交易行為，如果相關人對證券交易所采取的“限制相關證券賬戶交易”措施有異議，可以向證券交易所提出復核申請。

　　(17)()可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

　　A證券業(yè)協(xié)會

　　B證券公司

　　C證監(jiān)會

　　D證券交易所

　　題 型：常識題

　　頁 碼：278

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內容 考核融資融券業(yè)務交易所的監(jiān)管。證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

　　(18)以下關于交易單元的說法，不正確的是()。

　　A交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的交易單元進行證券交易

　　B會員參與交易及會員權限的管理通過交易單元來實現(xiàn)

　　C一個交易席位只能向交易所申請一個交易單元

　　D會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用

　　題 型：常識題

　　頁 碼：20-21

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內容 一個交易席位可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立一個或一個以上的交易單元。

　　(19)開立證券賬戶應堅持的基本原則為( )。

　　A真實性和同一性

　　B真實性和完整性

　　C合法性和同一性

　　D合法性和真實性

　　題 型：常識題

　　頁 碼：26

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內容 開立證券賬戶應堅持的基本原則為合法性和真實性。

　　(20)()是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

　　A合法性

　　B真實性

　　C準確性

　　D及時性

　　題 型：常識題

　　頁 碼：26

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內容 合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

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