一 單選

　　(1)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是()。

　　A經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年

　　B最近6個(gè)月凈資本均在12億以上

　　C已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　　D經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：216

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 其他三項(xiàng)為證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)具備的條件。

　　(2)對(duì)于上海證券交易所上市股票的紅利派發(fā)，股票發(fā)行人接到中國證券登記結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)現(xiàn)金紅利派發(fā)的答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向( )申請(qǐng)信息披露。

　　A上海證券信息公司

　　B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C上海證券交易所

　　D中國證監(jiān)會(huì)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：165

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。

　　(3)下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是( )。

　　A網(wǎng)上委托、變更和撤銷

　　B違約責(zé)任和免責(zé)條款

　　C投資范圍和投資限制

　　D變更和撤消

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：86

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 《證券交易委托代理協(xié)議》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。

　　(4)TA系統(tǒng)是指()。

　　A中國結(jié)算公司基金登記結(jié)算系統(tǒng)

　　B中國結(jié)算公司股票型基金登記結(jié)算系統(tǒng)

　　C中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)

　　D中國結(jié)算公司封閉式基金登記結(jié)算系統(tǒng)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：175

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 TA系統(tǒng)是“中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)”的簡稱。

　　(5)目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)不包括()。

　　A煙臺(tái)住房儲(chǔ)蓄銀行

　　B部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　C各全國性商業(yè)銀行

　　D農(nóng)村信用社

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：286

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房儲(chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。

　　(6)證券交易所債券質(zhì)押式回購以每百元資金的到期()進(jìn)行報(bào)價(jià)。

　　A年收益率

　　B利息收入

　　C日收益率

　　D到期回購價(jià)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：285

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 證券交易所債券質(zhì)押式回購以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。

　　(7)客戶通過柜臺(tái)委托證券買賣時(shí)，應(yīng)使用營業(yè)部提供的( )。

　　A電話

　　B委托單

　　C證券賬戶

　　D資金賬戶

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：115

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 柜臺(tái)委托時(shí)，客戶委托買賣應(yīng)使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單。

　　(8)對(duì)在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日( )前，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。

　　A5個(gè)交易日

　　B4個(gè)交易日

　　C3個(gè)交易日

　　D2個(gè)交易日

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：165

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 對(duì)在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。

　　(9)有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35;乙的買進(jìn)價(jià)為 10.40元，時(shí)間是13：40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。

　　A甲、乙、丙、丁

　　B丙、甲、乙、丁

　　C丙、甲、丁、乙

　　D丁、乙、甲、丙

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：41

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。

　　較高的買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，丙價(jià)最高、甲價(jià)第二、乙價(jià)和丁價(jià)相同。再看時(shí)間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。

　　(10)上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進(jìn)行的。

　　A結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)

　　B證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)

　　C證券交易所的交易系統(tǒng)

　　D中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：165

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 分紅派息主要通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。

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