第六節(jié)　資產管理業(yè)務的監(jiān)管和法律責任

　　一、監(jiān)管職責

　　中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、期貨交易所和證券登記結算機構依照規(guī)定，對證券公司資產管理業(yè)務活動實行自律管理和行業(yè)指導。

　　二、監(jiān)管措施(熟悉)(重點提示以下幾條)

　　第一，證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當于每季度結束之日起5日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后5個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　第二，證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　第三，集合計劃審計報告應當在每個年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　第四，自資產管理合同終止之日起，相關資料的保存期不得少于20年。

　　【例題】集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起(　)個交易日內，按合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A.30　B.60

　　C.90　D.120

　　『正確答案』B

　　三、法律責任(熟悉)

　　(一)《試行辦法》和《實施細則》的相關規(guī)定

　　(二)《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關規(guī)定

　　【例題】證券公司從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以(　)的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上5萬元以下

　　D.10萬元以上15萬元以下

　　『正確答案』B

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