第四章　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　本章主要考點(diǎn)

　　1.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn);

　　2.掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程;

　　3.熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容;

　　4.掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求;

　　5.掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容;

　　6.熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù);

　　7.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的一般要求;

　　8.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范;

　　9.熟悉投資者教育和適當(dāng)性管理的重點(diǎn)內(nèi)容;

　　10.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為;

　　11.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù);

　　12.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求;

　　13.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容和要求;

　　14.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類;

　　15熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施;

　　16.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

　　第一節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述(為原來第二章第一、二節(jié))

　　一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義(熟悉)

　　▲證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。

　　▲在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　▲證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。在我國，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。

　　▲在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易的對象。

　　▽證券經(jīng)紀(jì)商， 是指接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

　　▽證券經(jīng)紀(jì)商與客戶是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

　　我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。

　　▲證券經(jīng)紀(jì)商的作用：

　　(1)充當(dāng)證券買賣的媒介。提高了證券市場的流動性和效率。

　　(2)提供信息服務(wù)。

　　證券經(jīng)紀(jì)商提供信息服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究、有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報(bào)告等。

　　【例1】(判斷題)證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。(　)

　　【例2】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的收入來自(　)。

　　A.收取傭金　B.賺取差價(jià)

　　C.收取的咨詢費(fèi)用　D.證券發(fā)行費(fèi)用

　　【例3】下列選項(xiàng)中，不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是(　)。

　　A.充當(dāng)證券買賣的媒介　B.提高證券市場效率

　　C.提供信息服務(wù)　D.防止股價(jià)波動

　　二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)(熟悉)

　　(一)業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象還具有價(jià)格變動性的特點(diǎn)。

　　(二)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　(三)客戶指令的權(quán)威性

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。

　　證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。

　　證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格、有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。如果情況發(fā)生變化，即使是為維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托人的指令，也應(yīng)事先征得委托人的同意。

　　2011證券從業(yè)資格考試新教材大綱變動匯總

　　2001-2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題匯總

　　2007-2011年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》真題