二、證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本操作規(guī)范

　　(一)經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求(重點)

　　1.前后臺分離和崗位分離。

　　營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作等部門或崗位的人員要嚴格分開，不得兼職或混合操作;

　　電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)。

　　2.重要崗位專人負責，嚴格操作權(quán)限管理。

　　資金存取和其他崗位不得合并

　　3.營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　4.營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案。20年內(nèi)不得銷毀。

　　5.證券公司總部應(yīng)加強對營業(yè)部業(yè)務(wù)運作的集中統(tǒng)一管理。

　　(二)經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范

　　1.證券賬戶管理。證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。(具體操作程序了解即可)

　　(1)代理開立證券賬戶

　　(2)證券賬戶卡掛失補辦。

　　(3)證券賬戶注冊資料變更。

　　(4)證券賬戶合并。

　　(5)證券賬戶注銷。

　　①自然人申請注銷：客戶填寫注銷證券賬戶申請表，并提交沒有證券余額的證券賬戶卡、有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　②法人申請注銷：客戶填寫注銷證券賬戶申請表，并提交沒有證券余額的證券賬戶卡。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

　　(6)非交易過戶。

　�、僮匀蝗艘蜻z產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶

　　②自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶

　　2.資金賬戶管理。

　　(1)資金賬戶開戶。(開戶程序了解即可)

　�、匍_戶申請。