三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查(了解)

　　(一)證券公司的內(nèi)部控制

　　(二)證券交易所的監(jiān)督(重點(diǎn))

　　1.制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式，并檢查其內(nèi)容的合法性;

　　2.規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況;

　　3.要求會(huì)員在每月過(guò)后5日內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告，報(bào)告格式和內(nèi)容由證券交易所報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后頒布。

　　同時(shí)，證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　(三)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的行為，視情節(jié)輕重可處以警告、罰款、暫停其從事證券業(yè)務(wù)，直至撤銷其證券營(yíng)業(yè)許可證等處罰。