第三部分 證券交易考試大綱(2009)

　　目的與要求

　　本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類、方式;交易程序、機(jī)制;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的委托買賣、競(jìng)價(jià)成交、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)管等業(yè)務(wù)規(guī)則;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購(gòu)交易的基本知識(shí)和管理要求;清算、交收的概念和運(yùn)用等。

　　通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購(gòu)交易的流程與特點(diǎn)。掌握清算與交收的基本原則和主要交易品種的清算與交收的基本規(guī)則。

　　第一章 證券交易概述

　　掌握證券交易的概念、特征和原則;熟悉證券交易的種類;熟悉證券交易的方式;熟悉證券投資者的種類;掌握證券公司設(shè)立的條件和可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù);熟悉證券交易場(chǎng)所的含義;掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。

　　掌握證券交易程序;熟悉證券交易機(jī)制的目標(biāo);熟悉證券交易機(jī)制的種類。

　　掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù);熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理;熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員的監(jiān)督和紀(jì)律處分;熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

　　第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn);掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過(guò)程;熟悉《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》的主要內(nèi)容;掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求;掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容;熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。

　　掌握委托指令的內(nèi)容;熟悉證券委托的形式;掌握委托受理的手續(xù)和過(guò)程;掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式;熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

　　掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。熟悉競(jìng)價(jià)的結(jié)果。熟悉證券買賣中交易費(fèi)用的種類;掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

　　熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

　　熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容和要求;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范;熟悉投資者教育的重點(diǎn)內(nèi)容;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為。

　　熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

　　第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

　　掌握證券賬戶的種類;掌握開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求;熟悉證券賬戶掛失、補(bǔ)辦、查詢的手續(xù)。掌握證券登記的含義和類型;熟悉證券托管和證券存管的概念;了解我國(guó)目前證券托管制度的內(nèi)容。

　　掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的概念、類型;掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。

　　掌握分紅派息的操作流程;掌握配股繳款的操作流程;熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。

　　熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的有關(guān)規(guī)定。

　　掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍;熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件;掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則;熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的一般內(nèi)容。

　　熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義;熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍;掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。