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　　【真題考點】專業(yè)投資者的范圍

　　【考點解析】

　　依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。

　　第一類是專業(yè)機構(gòu)投資者，即經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、合格境外機構(gòu)投資者 (OFI)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)等。

　　第二類是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者。此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。

　　第三類屬于普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

　　【2021.12真題測試】

　　根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是( )

　　A.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人

　　B. 期貨公司子公司

　　C.證券公司的員工

　　D.財務公司

　　參考答案：C

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