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    2018年5月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案

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    第 1 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
    第 2 頁(yè):組合選擇題

      1、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用()

      I客戶資金

      II自有資金

     、笠婪ɑI集可用于自營(yíng)的資金

      Ⅳ轉(zhuǎn)融通資金

      AI、‖

      BⅢ、Ⅳ

      CI、Ⅲ

      D‖、Ⅲ

      答案:D

      2、依據(jù)《公司法》,按照公司章程規(guī)定,有權(quán)對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保進(jìn)行決議的是()

      I股東會(huì)或股東大會(huì)

      II董事會(huì)

     、.董事長(zhǎng)

      Ⅳ.總經(jīng)理

      AI、II

      BⅢ、Ⅳ

      CI、II、Ⅲ

      DI、II、Ⅳ

      答案:A

      3、下列情形,需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

      l.證券公司變更業(yè)務(wù)范圍

     、.證券公司合并

      Ⅲ.證券公司分立

     、.聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所

      Al、Ⅱ、Ⅲ

      Bl、Ⅲ、Ⅳ

      Cl、Ⅱ

      DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

      答案:A

      4、下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪主體的有()。

      I證券公司從業(yè)人員

      ll期貨經(jīng)紀(jì)公司

     、.銀行從業(yè)人員

      Ⅳ證券交易所從業(yè)人員

      AI、ll、Ⅲ

      BI、Ⅲ、Ⅳ

      CI、ll、Ⅳ

      Dll、Ⅲ、Ⅳ

      答案:C

      5、某證券公司四名客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶人民幣凈資產(chǎn)分別為下列金額,其中()資產(chǎn)規(guī)模符合規(guī)定。

      I300萬(wàn)元

      II.200萬(wàn)元

     、.100萬(wàn)元

     、.90萬(wàn)元

      AII、Ⅲ、Ⅳ

      BI、Ⅳ

      CI、II

      DI、II、Ⅲ

      答案:D

      6、證券包銷方式包括()。

      I代銷

      ll.余額包銷

     、笾N

     、羧~包銷

      AI、ll

      BI、Ⅲ

      Cll、Ⅲ

      Dll、Ⅳ

      答案:D

      7、戍申請(qǐng)財(cái)務(wù)主辦人資格,向公司其他同事咨詢,甲說(shuō)不需要投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,乙說(shuō)申請(qǐng)材料發(fā)生重大更新需在5個(gè)工作日內(nèi)提交更新材料,丙說(shuō)主辦人名單為中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布,丁說(shuō)證監(jiān)會(huì)對(duì)主辦人進(jìn)行自律管理,說(shuō)法正確的人是()。

      I.甲

      ll.乙

     、蟊

     、.丁

      All、Ⅲ、Ⅳ

      Bll、lll

      Cll、Ⅳ

      DI、ll

      答案:B

      8、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

     、瘛⒐局卫斫∪,內(nèi)部控制有效

      Ⅱ、最近 1 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

      Ⅲ、已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

      Ⅳ、客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施

      A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      C.Ⅰ、Ⅱ

      D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

      正確答案:D

      9、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事( )等與

      其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)

     、.信托投資

     、.股票投資

      Ⅲ.涉及合約,安排合約上市

      Ⅳ.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

      A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      D.Ⅲ、Ⅳ

      正確答案:A

      10、下列屬于操縱證券期貨市場(chǎng)行為的是( )

      Ⅰ.單獨(dú)或者通過(guò)合謀、集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

     、.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

      Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

      Ⅳ.內(nèi)幕信息知情人向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行交易

      A.Ⅱ、Ⅲ

      B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

      C.Ⅰ、Ⅱ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      正確答案:D

      11、關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)人,下列說(shuō)法正確的是( )

      Ⅰ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格

      Ⅱ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù),并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

     、、證券經(jīng)紀(jì)人可以接受多家證券公司的委托,進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)

     、簟⒆C券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)

      A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ

      C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

      正確答案:A

      12、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性,這包括了解( )

     、.客戶的身份

     、.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況

     、.客戶的金融知識(shí)

     、.客戶的投資目標(biāo)

      A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅲ

      正確答案:A

      13、證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向客戶披露的內(nèi)容包括( )。

     、、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)

     、、管理能力和業(yè)績(jī)

      Ⅲ、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

      Ⅳ、法律風(fēng)險(xiǎn)

      A.Ⅰ、Ⅱ

      B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

      C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      正確答案:D

      14、關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)人,下列說(shuō)法正確的有( )

      Ⅰ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格

     、颉⒆C券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù),并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

      Ⅲ、證券經(jīng)紀(jì)人可以接受多家證券公司的委托,進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)

     、、證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)

      A.Ⅰ、Ⅱ

      B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      正確答案:D

      15、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )

      Ⅰ、有 100 萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

     、颉⒂泄潭ǖ臉I(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

     、蟆⒂泄菊鲁

      Ⅳ、有健全的內(nèi)部管理制度

      A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      C.Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      正確答案:D

      16、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,客戶可以通過(guò)()向期貨公司下達(dá)交易指令。

     、.書(shū)面方式

     、.電話方式

     、.口頭方式

     、.互聯(lián)網(wǎng)方式

      A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅲ、Ⅳ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      正確答案:D

      17、下列屬于操縱證券期貨市場(chǎng)行為的是( )

     、.單獨(dú)或者通過(guò)合謀、集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

     、.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

     、.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

      Ⅳ.內(nèi)幕信息知情人向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行交易

      A.Ⅱ、Ⅲ

      B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

      C.Ⅰ、Ⅱ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      正確答案:D

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