26[單選題] 下列情形中應(yīng)由證券交易所決定暫停公司債券上市交易的是(　　)。

　　A.公司有重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的

　　B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的

　　C.公司最近2年連續(xù)虧損

　　D.公司解散

　　參考答案：C

　　參考解析：參見《證券法》第六十條規(guī)定。

　　27[單選題] 客戶只能與(　　)家證券公司簽訂融資融券合同。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：A

　　參考解析：客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　28[單選題] 財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：財(cái)務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。

　　29[單選題] 各會(huì)員在集合管理計(jì)劃運(yùn)作前(　　)個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：上海證券交易所規(guī)定，各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前5個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成部門內(nèi)詳細(xì)的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。

　　30[單選題] 在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息效力期限為(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　31[單選題] 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管(　　)年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：C

　　參考解析：證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　32[單選題] 合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由(　　)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)

　　D.股東大會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　33[單選題] 下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是(　　)。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.遵守基金契約

　　C.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　參考答案：A

　　參考解析：基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

　　34[單選題] 下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是(　　)。

　　A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

　　B.知情程度和態(tài)度

　　C.專業(yè)背景

　　D.個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額

　　參考答案：D

　　參考解析：信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

　　35[單選題] 基金管理人的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金資產(chǎn)

　　C.代表基金行使股東權(quán)利

　　D.獲取基金管理人報(bào)酬

　　參考答案：B

　　參考解析：按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　36[單選題] 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　37[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于(　　)人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第五十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

　　38[單選題] 甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會(huì)成員為9人，但截至到2015年4月25日時(shí)，該公司董事會(huì)成員實(shí)際為5人，下列說法正確的是(　　)。

　　A.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年6月25日前召開臨時(shí)股東大會(huì)

　　B.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年5月25日前召開臨時(shí)股東大會(huì)

　　C.該公司的公司章程規(guī)定的董事會(huì)人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定

　　D.該公司可以不召開臨時(shí)股東大會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：參見《公司法》第一百零八條規(guī)定。

　　39[單選題] 對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用(　　)。

　　A.拍賣

　　B.約定競價(jià)

　　C.分散交易

　　D.公開的集中競價(jià)交易

　　參考答案：D

　　。參考解析：對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

　　40[單選題] 下列各項(xiàng)中，不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是(　　)。

　　A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫�；蚪K止上市交易的情形

　　B.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容

　　C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

　　D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D三項(xiàng)外，還包括：(1)不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定。(2)中期報(bào)告和年度報(bào)告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定。(3)操縱證券市場及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規(guī)定。

　　41[單選題] 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　42[單選題] 下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

　　B.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　C.有健全的內(nèi)部管理制度

　　D.具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

　　參考答案：A

　　參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊資本。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　43[單選題] 單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的(　　)時(shí)，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　參考答案：A

　　參考解析：單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的10%時(shí)，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。

　　44[單選題] 首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向(　　)投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)。

　　A.網(wǎng)上

　　B.網(wǎng)下

　　C.內(nèi)部

　　D.外部

　　參考答案：B

　　參考解析：首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。

　　45[單選題] (　　)是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　A.上市公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.股票公司

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　46[單選題] 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于(　　)所有。

　　A.會(huì)員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

　　47[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額(　　)的罰款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　48[單選題] 誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第二十三條規(guī)定，誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　49[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是(　　)。

　　A.單位

　　B.自然人

　　C.復(fù)雜客體

　　D.簡單客體

　　參考答案：A

　　參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

　　50[單選題] 行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長，但延長期限最長不得超過(　　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個(gè)月。

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