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第 3 頁:組合型選擇題 |
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一、選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項中,只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)
1[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括( )。
A.客戶財產(chǎn)與收入狀況
B.客戶的家庭情況
C.證券投資經(jīng)驗
D.投資需求與風(fēng)險偏好
參考答案:B
參考解析:參見《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定。
2[單選題] 收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定,被收購公司股東承諾出售的股份額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的,收購人按( )進行收購。
A.定額
B.股份
C.比例
D.約定數(shù)額
參考答案:C
參考解析:《上市公司收購辦理辦法》規(guī)定:第四十三條收購期限屆滿,發(fā)出部分要約的收購人應(yīng)當(dāng)按照收購要約約定的條件購買被收購公司股東預(yù)受的股份,預(yù)受要約股份的數(shù)量超過預(yù)定收購數(shù)量時,收購人應(yīng)當(dāng)按照同等比例收購預(yù)受要約的股份。
3[單選題] 公司章程的基本特征不包括( )。
A.法定性
B.真實性
C.公平性
D.自治性
參考答案:C
參考解析:公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。
4[單選題] 上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的。應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決}義。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
參考答案:C
參考解析:根據(jù)《公司法》第一百二十一條規(guī)定,上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
5[單選題] 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,應(yīng)在( )向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。
A.當(dāng)日
B.第二日
C.一周內(nèi)
D.一個月內(nèi)
參考答案:A
參考解析:期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案.并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
6[單選題] 有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A.合規(guī)負責(zé)人
B.合規(guī)部
C.證券安全監(jiān)管負責(zé)人
D.監(jiān)事會
參考答案:A
參考解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條規(guī)定,證券公司設(shè)合規(guī)負責(zé)人,對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。
7[單選題] 下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中,錯誤的是( )。
A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中,應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件,履行信息披露義務(wù)
B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時,向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳,或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊
參考答案:D
參考解析:發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊,同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站,并置備于中國證監(jiān)會指定的場所,供公眾查閱,故D項說法錯誤。
8[單選題] 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息,會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A.2
B.5
C.10
D.15
參考答案:C
參考解析:會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息,會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的,應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
9[單選題] 設(shè)立股份有限公司應(yīng)由( )作為申請人。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.理事會
D.董事長
參考答案:A
參考解析:設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會作為申請人。
10[單選題] 下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中,錯誤的是( )。
A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓
B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的,不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的,視為同意轉(zhuǎn)讓
C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購買權(quán)
D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意
參考答案:D
參考解析:股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的,不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的,視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的,協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的.從其規(guī)定。
11[單選題] 從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( )個月。
A.3~6
B.6~12
C.3~9
D.3~12
參考答案:D
參考解析:從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
12[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和( )應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。
A.中國人民銀行
B.地方人民政府
C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)
D.國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)
參考答案:B
參考解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。
13[單選題] 我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括( )。
A.禁止分析師向投行部門報告
B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤
C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點
D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
參考答案:D
參考解析:我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施:(1)禁止分析師向投行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)禁止投行部門審查研究報告及其觀點。(4)分析師不得參與投行項目投標、項目路演等推介活動。
14[單選題] 下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中,錯誤的是( )。
A.保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé),應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責(zé)保薦工作
B.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準,任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)
C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準則,珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽,保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎,保持和提高專業(yè)勝任能力
D.保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
參考答案:D
參考解析:D項說法錯誤,保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。
15[單選題] 在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中,屬于市場準入方面的法律法規(guī)的是( )。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
C.《證券公司治理準則》
D.《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》
參考答案:A
參考解析:證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個方面,其中市場準入管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《關(guān)于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。
16[單選題] 對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格的申請,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
A.7
B.10
C.20
D.30
參考答案:C
參考解析:對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格的申請,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
17[單選題] 公司申請公司債券上市交易,公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣( )。
A.5000萬元
B.8000萬元
C.1億元
D.2億元
參考答案:A
參考解析:公司申請公司債券上市交易,公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。
18[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,收購要約的期限屆滿,收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的,其余仍持有被收購公司股票的股東,有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應(yīng)當(dāng)收購。
A.35%
B.50%
C.75%
D.90%
參考答案:D
參考解析:根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,收購要約的期限屆滿,收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的,其余仍持有被收購公司股票的股東,有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應(yīng)當(dāng)收購。
19[單選題] 公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是,股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元。
A.3000;6000
B.3000;5000
C.2000;6000
D.2000;5000
參考答案:A
參考解析:公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是,股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。
20[單選題] 下列選項中,屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是( )。
A.不直接從事經(jīng)營管理
B.任職時問短、不了解情況
C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調(diào)查
D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)
參考答案:C
參考解析:發(fā)生信息披露違法行為而認定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包括:(1)不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管,或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法,甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證。妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監(jiān)會認定的其他情形。
21[單選題] 證券金融公司的組織形式為股份有限公司,注冊資本不少于人民幣( )億元。
A.40
B.50
C.60
D.80
參考答案:C
參考解析:證券金融公司的組織形式為股份有限公司,注冊資本不少于人民幣60億元。
22[單選題] 在我國設(shè)立有限責(zé)任公司,股東人數(shù)最多不能超過( )個。
A.30
B.40
C.50
D.60
參考答案:C
參考解析:在我國設(shè)立有限責(zé)任公司,股東人數(shù)最多不能超過50個,最少為1個。
23[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,證券公司設(shè)立分支機構(gòu),必須經(jīng)( )批準。
A.中國人民銀行
B.當(dāng)?shù)卣?/P>
C.財政部
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
參考答案:D
參考解析:根據(jù)我國《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定,證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
24[單選題] 依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄,確認證券公司受托持有證券的事實,并以證券公司為名義持有人,登記于證券持有人名冊的證券市場主體是( )。
A.中國證監(jiān)會
B.證券登記結(jié)算機構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
參考答案:B
參考解析:證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄,確認證券公司受托持有證券的事實,并以證券公司為名義持有人,登記于證券持有人名冊。
25[單選題] 公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛fR09載或者隱瞞重要事實的,由有關(guān)主管部門對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上50萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
參考答案:A
參考解析:公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的,由有關(guān)主管部門對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
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