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    證券市場基礎(chǔ)真題考點(diǎn):對公募基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管

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      【真題考點(diǎn)】對公募基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管

      【考點(diǎn)解析】

      獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)發(fā)生下列事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案:

      (1)變更公司章程、名稱、住所、組織形式、經(jīng)營范圍、注冊資本、高級管理人員;

      (2)新增持有5%以上股權(quán)的股東,變更控股股東、實(shí)際控制人;

      (3)持有5%以上股權(quán)的股東變更姓名、名稱,或者質(zhì)押所持獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的股權(quán);

      (4)設(shè)立、撤銷分支機(jī)構(gòu),變更分支機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)場所;

      (5)對外進(jìn)行股權(quán)投資或者提供擔(dān)保;

      (6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

      住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)收到備案材料后應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核查,發(fā)現(xiàn)備案事項(xiàng)不符合法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令整改。

      【2021.12真題測試】

      獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的事項(xiàng)不包括()

      A.變更分支機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)場所

      B.對外進(jìn)行股權(quán)投資

      C.變更公司章程

      D.變更股東

      參考答案:D

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