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　　【真題考點(diǎn)】證券公司次級(jí)債的發(fā)行條件

　　【考點(diǎn)解析】

　　證券公司債券的發(fā)行條件

　　(1)借入或募集資金有合理用途

　　(2)次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入

　　(3)借入或發(fā)行次級(jí)債數(shù)額應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定：長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本(不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)的50%;資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

　　(4)募集說(shuō)明書(shū)內(nèi)容或次級(jí)債務(wù)合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定。

　　【2021.12真題測(cè)試】

　　下列關(guān)于證券公司次級(jí)債的發(fā)行條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.借入或募集資金有合理用途

　　B.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本(不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)入凈資本的數(shù)額)的50%

　　C.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入

　　D.證券公司次級(jí)債對(duì)發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況沒(méi)有要求

　　參考答案：D

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