一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)

　　1.基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括(　　)。

　　A.基金代銷機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　2.持續(xù)推出各類產(chǎn)品，新形成的基金產(chǎn)品線通常歸為(　　)類型。

　　A.綜合式

　　B.平衡式

　　C.垂直式

　　D.水平式

　　3.投資者提交基金認(rèn)購申請(qǐng)后，一般最早可于(　　)日到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。

　　A.T+3

　　B.T+1

　　C.T

　　D.T+2

　　4.公司型基金與契約型基金的區(qū)別是(　　)。

　　A.規(guī)模大小

　　B.是否上市

　　C.資金是否公募

　　D.是否具有獨(dú)立法人資格

　　5.信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)支持系統(tǒng)的規(guī)范不包括(　　)。

　　A.涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年

　　B.敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)當(dāng)進(jìn)行可靠加密

　　C.系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)按月備份

　　D.系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

　　6.契約型基金運(yùn)作關(guān)系中，處于核心地位的是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.基金持有人

　　7.基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不低于贖回費(fèi)總額的(　　)，應(yīng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　8.開放式基金首次募集，期限為該基金發(fā)售之13起(　　)內(nèi)。

　　A.4個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.2個(gè)月

　　D.1個(gè)月

　　9.基金管理公司投資決策的一般程序是(　　)。

　　A.公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告、投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　B.投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告、基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議、投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議、投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告、基金投資部制定投資組合的具體方案

　　10.基金資產(chǎn)估值需考慮的因素不包括(　　)。

　　A.估值頻率

　　B.交易時(shí)間

　　C.價(jià)格操縱及濫估問題

　　D.估值方法的一致性及公開性

　　11.關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的是(　　)。

　　A.適合于長期投資

　　B.適合于短期投資

　　C.沒有投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.既適合于長期投資，也適合于短期投資

　　12.基金登記過程實(shí)際上是(　　)通過登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)。

　　A.登記機(jī)構(gòu)

　　B.交易所

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　13.2004年底，我國推出首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是(　　)。

　　A.深證100ETF

　　B.上證50ETF

　　C.上證180ETF

　　D.上證紅利ETF

　　14.保本基金的(　　)是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

　　A.安全墊

　　B.最低目標(biāo)價(jià)值

　　C.價(jià)值底線

　　D.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值

　　15.基金公司的債券研究主要側(cè)重于(　　)。

　　A.到期收益率判斷

　　B.到期時(shí)間判斷

　　C.到期走勢形態(tài)

　　D.債券久期判斷和券種選擇

　　16.關(guān)于證券投資基金私募發(fā)行的說法，正確的是(　　)。

　　A.投資對(duì)象是社會(huì)公眾

　　B.投資對(duì)象是不特定的投資人

　　C.投資對(duì)象是特定的投資人

　　D.投資對(duì)象是不確定的機(jī)構(gòu)投資者

　　17.我國證券投資基金反映的是一種(　　)關(guān)系。

　　A.信托

　　B.債權(quán)

　　C.擔(dān)保

　　D.股權(quán)

　　18.集合投資的優(yōu)點(diǎn)是(　　)。

　　A.強(qiáng)化監(jiān)管

　　B.風(fēng)險(xiǎn)固定

　　C.收益穩(wěn)定

　　D.具有規(guī)模優(yōu)勢

　　19.混合型基金是指(　　)基金。

　　A.主要投資于股票、債券，且60%以上投資于股票

　　B.主要投資于股票、債券，且投資比例不符合規(guī)定

　　C.主要投資于股票、債券，且80%以上投資于債券

　　D.主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具

　　20.基金公司的督察長直接對(duì)(　　)負(fù)責(zé)。

　　A.股東會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事會(huì)

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