(三)判斷題(每題0、5分，共30分)

　　1、 取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。

　　2、 證券公司內(nèi)幕信息的知情人包括：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。

　　3、 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年。

　　4、 證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時獲得收益。

　　5、 深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

　　6、 在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場的交易品種。

　　7、 我國現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主承銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售，投資者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購的發(fā)行方式。

　　8、 融資融券最長期限不超過12個月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形。

　　9、 上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。

　　10、 現(xiàn)階段我國規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

　　11、 上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱。

　　12、 金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。

　　13、 證券投資者是買賣證券的客體。

　　14、 投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。

　　15、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。

　　16、 人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶，它僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者開立。

　　17、 登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者申請查詢開戶資料免收費。

　　18、 權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。

　　19、

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指資產(chǎn)管理公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

　　20、 所謂“清算路徑”就是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個結(jié)算會員進(jìn)行清算。

　　21、《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為0、01元人民幣，基金交易為0、001元人民幣，B股交易為0、01港元。

　　22、 法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。

　　23、 價格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價格較高的申報優(yōu)先于價格較低的申報。

　　24、 在證券公司自營業(yè)務(wù)中，投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

　　25、 “假回購”業(yè)務(wù)是指雙方交易時，并沒育真實的、足額的證券用于抵押的行為。

　　26、 收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。

　　27、 上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進(jìn)行申報價格。

　　28、 單邊報價是參與者為表明自身對資金或者債券的供給或者需求而面向市場做出的公開報價。

　　29、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)不高于前收盤價格的300%，并且不低于前收盤價格的80%。

　　30、 證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。