二、多項選擇題

　　1.股份有限公司的設立可以采取的設立方式包括(　　)。

　　A.發(fā)起設立

　　B.向特定對象募集設立

　　C.公開募集設立

　　D.社會募集設立

　　2.下列關于股份的設置的原則說法中，正確的有(　　)。

　　A.可訂立書面或口頭協(xié)定

　　B.出質后不得轉讓

　　C.但經(jīng)出質人和質權人同意的可轉讓

　　D.公司可接受本公司的股票作為質押權的標的

　　3.董事違反上述(　　)規(guī)定所得收入應當歸公司所有。

　　A.不得挪用公司資金

　　B.不得擅自披露公司秘密

　　C.不得接受他人與公司交易的傭金，歸為己有

　　D.不得利用職務收受賄賂或其他非法收入

　　4.股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得價款不可以列入公司的有(　　)。

　　A.資本公積金

　　B.留存收益

　　C.未分配利潤

　　D.任意公積金

　　5.公開發(fā)行證券的，報備承銷總結報告并提供的文件有(　　)。

　　A.募集說明書單行本

　　B.承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議

　　C.律師鑒證意見

　　D.會計師事務所驗資報告

　　6.下列關于信息披露的事務管理的說法中，正確的是(　　)。

　　A.上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)股東大會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案

　　B.上市公司在履行信息披露義務時，應當指派董事會秘書、證券事務代表或者代行董事會秘書職責的人員負責與交易所聯(lián)系，辦理信息披露與股權管理事務

　　C.中國證監(jiān)會依法對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務管理活動進行監(jiān)督，對上市公司控股股東、實際控制人和信息披露義務人的行為進行監(jiān)督

　　D.信息披露義務人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會按照《證券法》第一百九十三條予以處罰

　　7.下列關于盈利預測的披露說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行人披露盈利預測報告的，應聲明：“本公司盈利預測報告是管理層在最佳估計假設的基礎上編制的，但所依據(jù)的各種假設具有不確定性，投資者進行投資決策時應謹慎使用”。

　　B.發(fā)行人披露的盈利預測報告應包括盈利預測表及其說明

　　C.盈利預測表的格式應與資產(chǎn)負債表一致

　　D.需要編制合并財務報表的發(fā)行人，只需編制合并盈利預測表

　　8.上市公告書不必加蓋(　　)的公章。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級管理人員

　　D.發(fā)行人

　　9.下列有關申請文件的形式要求的說法中，正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人和保薦人報送發(fā)行申請文件，初次應提交原件1份，復印件2份

　　B.納入發(fā)行申請文件原件的文件，均應為原始文本。發(fā)行人不能提供有關文件的原始文本的，應由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致

　　C.發(fā)行申請文件的紙張應采用幅面為標準A.4紙張規(guī)格，且單面印刷

　　D.申請文件的封面和側面應標明“×××公司配股/增發(fā)/可轉換公司債券/分離交易的可轉換公司債券申請文件”字樣

　　10.下列關于定價增發(fā)操作流程的說法中，正確的是(　　)。

　　A.T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見

　　B.T-1 日，進行網(wǎng)上路演。如果向原股東進行配售，T-1 日為股權登記日

　　C.T日，網(wǎng)上網(wǎng)下申購日

　　D.T+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務所進行網(wǎng)下申購定金驗資

　　11.關于上市公司增發(fā)股票的信息披露，當采取網(wǎng)下、網(wǎng)上同時定價發(fā)行方式時，需要披露的文件有(　　)。

　　A.T-4 日，刊登招股意向書及網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告

　　B.T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報

　　C.T日，刊登公開增發(fā)提示性公告

　　D.T+3日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結果公告

　　12.下列關于可轉換公司債券價值的說法中，正確的是(　　)。

　　A.可轉換公司債券實質上是一種由普通債權和股票期權兩個基本工具構成的復合融資工具，因此可轉換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權的組合體

　　B.由于可轉換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉股價格在轉股期內(nèi)行使轉股權利，這實際上相當于以轉股價格為期權執(zhí)行價格的美式買權，一旦市場價格高于期權執(zhí)行價格，債券持有者就可以行使美式買權，從而獲利

　　C.贖回條款相當于債券持有人在購買可轉換公司債券時就無條件出售給發(fā)行人的張美式買權

　　D.回售條款相當于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權

　　13.下列關于銀行間債券市場發(fā)行國債的分銷說法中，正確的是(　　)。

　　A.在債券分銷期間，承銷人應按照債券發(fā)行辦法的規(guī)定辦理債券分銷手續(xù)，并與分銷認購人簽訂分銷認購協(xié)議。分銷認購人應是全國銀行間債券市場參與者，并已在國債登記結算公司開立債券托管賬戶

　　B.由承銷人根據(jù)與分銷認購人簽訂協(xié)議所確定的分銷價格和數(shù)量，填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，加蓋預留印章、填寫分銷密押后傳真至國債登記結算公司，同時將原件寄至國債登記結算公司

　　C.國債登記結算公司利用中央債券簿記系統(tǒng)中的交易過戶功能，辦理承銷商與分銷認購人之間的分銷債券過戶

　　D.在發(fā)行過程中，承銷人的分銷總額以其承銷總額為限。如發(fā)生超賣，國債登記結算公司將不予辦理過戶，并書面報中國人民銀行和發(fā)行人

　　14.根據(jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》第二十七條規(guī)定，下列屬于應當召開債券持有人會議情況的是(　　)。

　　A.擬變更債券募集說明書的約定

　　B.擬變更債券受托管理人

　　C.公司不能按期支付本息

　　D.公司減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)

　　15.下列關于信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務的參與者的說法中，正確的是(　　)。

　　A.特定目的信托受托機構是指在信貸資產(chǎn)證券化過程中，因承諾信托而負責管理特定目的信托財產(chǎn)并發(fā)行資產(chǎn)支持證券的機構

　　B.銀行業(yè)金融機構作為信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構，通過設立特定目的信托轉讓信貸資產(chǎn)，最近3年內(nèi)應沒有從事信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務的不良記錄

　　C.發(fā)起機構應在全國性媒體上發(fā)布公告，把通過設立特定目的信托轉讓信貸資產(chǎn)的事項告知相關權利人。

　　D.發(fā)起機構應當確保受托機構在資產(chǎn)支持證券發(fā)行說明書的顯著位置提示投資機構：資產(chǎn)支持證券代表發(fā)起機構的負債，資產(chǎn)支持證券投資機構的追索權僅限于信托財產(chǎn)。

　　16.下列關于國際開發(fā)機構申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應具備的條件中，不正確的是(　　)。

　　A.財務穩(wěn)健，資信良好，經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為A.級以上

　　B.所募集資金用于向中國境內(nèi)的建設項目提供短期貸款，不得提供股本資金

　　C.投資項目符合中國國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定

　　D.主權外債項目應列入相關國外貸款規(guī)劃

　　17.下列屬于中國證監(jiān)會關于企業(yè)申請境外上市要求的是(　　)。

　　A.符合我國有關境外上市的法律、法規(guī)和規(guī)則

　　B.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定

　　C.有增長潛力，按合理預期市盈率計算，籌資額不少于5 000萬美元

　　D.上市后分紅派息有可靠的外匯來源，符合國家外匯管理的有關規(guī)定

　　18.下列關于國際推介的說法中，正確的是(　　)。

　　A.國際推介的目的是查明長期投資者的需求情況，保證重點銷售

　　B.國際推介的目的是利用銷售計劃，形成投資者之間的競爭

　　C.國際推介的對象主要是個人投資者和機構投資者

　　D.國際推介的內(nèi)容包括散發(fā)或送達配售信息備忘錄和招股文件、發(fā)行人及相關專業(yè)機構的宣講推介

　　19.我國《公司法》關于設立股份有限公司的條件包括(　　)。

　　A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　B.發(fā)起人認繳和社會公開募集的股本達到法定資本最低限額

　　C.發(fā)起人制定公司章程

　　D.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所

　　20.不宜作為股份有限公司的發(fā)起人的是(　　)。

　　A.工會

　　B.自然人

　　C.國家撥款的大學

　　D.法人

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