31.根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，對新股發(fā)行體制進(jìn)行了改革和完善，堅(jiān)持了(　　)的改革方向。

　　A.市場化

　　B.行政化

　　C.企業(yè)化

　　D.自律化

　　32.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)屬于會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)的(　　)。

　　A.回顧階段

　　B.計(jì)劃階段

　　C.實(shí)施階段

　　D.完成階段

　　33.保薦人(主承銷商)對可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后(　　)個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　34.發(fā)審委員會(huì)審核上市公司新股發(fā)行申請時(shí)，(　　)不屬于他們特別關(guān)注的事項(xiàng)。

　　A.委托理財(cái)所涉及的投資對象

　　B.用于委托理財(cái)?shù)慕痤~

　　C.資金存放是否安全

　　D.最近3年資金閑置額

　　35.對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期期末公司凈資產(chǎn)額的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　36.可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，(　　)日，凍結(jié)申購資金。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　37.轉(zhuǎn)債發(fā)行申請文件中關(guān)于轉(zhuǎn)債條款設(shè)置及其依據(jù)的說明由(　　)簽署。

　　A.發(fā)行申請人

　　B.發(fā)行申請人和主承銷商

　　C.發(fā)行申請人或主承銷商

　　D.主承銷商

　　38.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.6

　　C.7

　　D.8

　　39.證券評級(jí)機(jī)構(gòu)與評級(jí)對象存在(　　)關(guān)系的，不得受托開展證券評級(jí)業(yè)務(wù)。

　　A.同一股東持有證券評級(jí)機(jī)構(gòu)、受評級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3%

　　B.受評級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6%

　　C.證券評級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評級(jí)證券發(fā)行人或者受評級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4%

　　D.證券評級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買賣受評級(jí)證券

　　40.在國債承銷包銷的過程中，國債承銷的收入主要來源有四個(gè)方面，其中哪一項(xiàng)收入有可能無法確保實(shí)現(xiàn)?(　　)

　　A.差價(jià)收益

　　B.發(fā)行手續(xù)費(fèi)收益

　　C.資金占用利息收入

　　D.留存自營國債的交易收益

　　41.發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　42.在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年(　　)前向市場投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評級(jí)報(bào)告。

　　A.2月30日

　　B.4月30日

　　C.5月30日

　　D.6月30日

　　43.我國目前發(fā)行的短期融資券的最長期限是(　　)天。

　　A.180

　　B.365

　　C.90

　　D.720

　　44.證券公司債券的期限最短為(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.5

　　45.以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止，以(　　)作為中標(biāo)商各自最終的中標(biāo)收益率。

　　A.中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的投標(biāo)收益率

　　B.各中標(biāo)商收益率的簡單平均

　　C.所有投標(biāo)商的最高收益率

　　D.各中標(biāo)商收益率的加權(quán)平均

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