16.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近(　　)內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。

　　A.6個(gè)月

　　B.12個(gè)月

　　C.2年

　　D.3年

　　17.上市公司所屬企業(yè)境外上市的條件之一是上市公司最近(　　)年連續(xù)盈利。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　18.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，中國證監(jiān)會收到申請文件后應(yīng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.14

　　19.上市公司增發(fā)股票時(shí)，刊登網(wǎng)上發(fā)行中簽結(jié)果公告的時(shí)間是(　　)日。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　20.上市公司公開發(fā)行新股的基本條件之一是公司在最近(　　)個(gè)年度內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　21.公開募集證券說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測審核報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、資信評級報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少(　　)名有從業(yè)資格的人員簽署。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　22.上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前(　　)個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.15

　　23.上市公司新股發(fā)行申請的審核意見由(　　)作出。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.股票發(fā)行審核委員會

　　C.國務(wù)院證券委員會

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　24.新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露，說法錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.發(fā)行人應(yīng)披露最近1期期末的主要債項(xiàng)

　　B.發(fā)行人應(yīng)披露最近3期期末的主要債項(xiàng)

　　C.銀行借款

　　D.貸款用途

　　25.上市公司(　　)的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請。

　　A.最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為

　　B.公司在最近5年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　C.招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　D.存在與股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)進(jìn)行交易的行為

　　26.下列描述屬于招股說明書中發(fā)行披露的相關(guān)股本的情況的是(　　)。

　　A.持股量列前10名的自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)

　　B.發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度住房制度改革、醫(yī)療制度改革的情況

　　C.內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況

　　D.內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況

　　27.對上市公司公開發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由(　　)名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。

　　A.5～10

　　B.5～15

　　C.8～15

　　D.8～10

　　28.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對實(shí)際情況在招股說明書首頁作(　　)，提醒投資者給予特別關(guān)注。

　　A.“重大風(fēng)險(xiǎn)提示”

　　B.“投資風(fēng)險(xiǎn)提示”

　　C.“風(fēng)險(xiǎn)提示”

　　D.“重大事項(xiàng)提示”

　　29.保薦人更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在(　　)個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)告，說明原因并由發(fā)行人公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　30.擬發(fā)行公司在發(fā)審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后(　　)，并對招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。

　　A.2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明

　　B.3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明

　　C.3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明

　　D.2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明

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