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    2010年5月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》試題

    一、單選題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合要求)  1、 1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定! .《國(guó)民銀行法》  B.《……
    第 1 頁(yè):一、單選題
    第 7 頁(yè):二、多選題
    第 11 頁(yè):三、判斷題

      51、 以募集方式設(shè)立公司,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的( ),發(fā)起人的出資總額不少于(

      )億元人民幣。

      A. 30%,2

      B. 35%,1.5

      C. 35%,2

      D. 30%,1.5

      標(biāo)準(zhǔn)答案: b

      解  析:根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第八條的規(guī)定,以募集方式設(shè)立公司,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,應(yīng)當(dāng)符合的條件中包括:發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%o;發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣等。

      52、 發(fā)行人和主承銷商必須在( )前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。

      A. 股票配售

      B.資金人賬

      C.資金解凍

      D.網(wǎng)上發(fā)行

      標(biāo)準(zhǔn)答案: c

      53、 下列關(guān)于公司解散的說法,正確的是( )。

      A.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失

      B. 公司解散時(shí),不需要進(jìn)行必要的清算活動(dòng)

      C. 公司解散后,仍具有部分業(yè)務(wù)活動(dòng)的能力

      D.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延

      標(biāo)準(zhǔn)答案: a

      解  析:股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失。公司解散時(shí),應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的清算活動(dòng)。公司解散后,也就喪失了進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)的能力。

      54、 H股的發(fā)行方式是( )。

      A.定向發(fā)行

      B.國(guó)際配售

      C.公開發(fā)行

      D.公開發(fā)行與國(guó)際配售相結(jié)合

      標(biāo)準(zhǔn)答案: d

      解  析:H股的發(fā)行方式是公開發(fā)行與國(guó)際配售相結(jié)合。發(fā)行人須按上市地法律的要求,將招股文件和相關(guān)文件作公開披露。

      55、 內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為( )億港元。

      A. 1

      B.2

      C.3

      D.5

      標(biāo)準(zhǔn)答案: b

      56、 2008年4月12日,中國(guó)人民銀行頒布了( ),并于4月15日正式施行。

      A.《短期融資券管理辦法》

      B.《短期融資券承銷規(guī)程》

      C.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》

      D.《短期融資券信息披露規(guī)程》

      標(biāo)準(zhǔn)答案: c

      解  析:2008年4月12日,中國(guó)人民銀行頒布了《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》,并于2008年4月15日正式施行。

      57、 ( )的收購(gòu)方式又稱換股。

      A.用現(xiàn)金購(gòu)買股票

      B.用股票購(gòu)買股票

      c.用股票交換股票

      D.用資產(chǎn)收購(gòu)股份或資產(chǎn)

      標(biāo)準(zhǔn)答案: c

      58、 在各種融資方式中,收購(gòu)公司一般最后才選擇( )。

      A.公司內(nèi)部自由資金

      B.銀行貸款籌資

      C.股票籌資

      D.債券籌資

      標(biāo)準(zhǔn)答案: c

      解  析:在各種融資方式中,收購(gòu)公司一般應(yīng)首先選用內(nèi)部自有資金,因?yàn)閮?nèi)部自有資金籌資阻力小,保密性好,風(fēng)險(xiǎn)小,不必支付發(fā)行成本;其次,選擇向銀行貸款(若法律、法規(guī)或政策允許),因?yàn)樗俣瓤,籌資成本低,且易保密;再次,選擇發(fā)行債券、可轉(zhuǎn)換債券等;最后,發(fā)行普通股票。

      59、 ( )我國(guó)試行首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度。

      A. 20世紀(jì)90年代初期

      B.2005年1月1日

      C.2006年9月11日

      D.2006年9月19日

      標(biāo)準(zhǔn)答案: b

      60、 收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之•日起( )日后,公告其要約收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

      A. 7

      B.IO

      C.15

      D.20

      標(biāo)準(zhǔn)答案: c

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