76.證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)A股主承銷(xiāo)商資格，必備條件有（ ）。

　　A.近三年連續(xù)盈利

　　B.凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元

　　C.有相應(yīng)的會(huì)計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)人員

　　D.擔(dān)任主承銷(xiāo)商不少于三次

　　77.首次公募股票時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露（ ）。

　　A.發(fā)行回訪日期 B.申購(gòu)期

　　C.預(yù)計(jì)發(fā)行日期 D.預(yù)計(jì)上市日期

　　78.證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任上市推薦人（包括恢復(fù)上市推薦人）應(yīng)符合的條件有（ ）。

　　A.具有交易所會(huì)員資格

　　B.具有股票主承銷(xiāo)商資格

　　C.注冊(cè)資本金在5乙元以上

　　D.最近一年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為

　　79.證券公司承銷(xiāo)中央企業(yè)債券，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。

　　A.近一年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為

　　B.具有健全的內(nèi)控制度

　　C.取得A股主承銷(xiāo)商資格

　　D.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元

　　80.為（ ），股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行推薦實(shí)行"主承銷(xiāo)商自行排隊(duì)、限報(bào)家數(shù)"的辦法。

　　A.配合核準(zhǔn)制的推行 B.確保發(fā)行申請(qǐng)人的質(zhì)量

　　C.推出信譽(yù)考評(píng)制度 D.維持發(fā)行核準(zhǔn)工作的正常秩序

　　81.證券公司應(yīng)向（ ）報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.財(cái)政郎 B.滬、深證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　82.首次公募股票的輔導(dǎo)工作應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則。

　　A.勤勉盡責(zé) B.誠(chéng)實(shí)信用

　　C.突出重點(diǎn)，鼓勵(lì)創(chuàng)新 D.責(zé)任明確，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

　　83.首次公募股票輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)（ ）確定輔導(dǎo)內(nèi)容。

　　A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則以及上市公司的必備知識(shí)

　　B.輔導(dǎo)對(duì)象的具體情況和實(shí)際需求

　　C.機(jī)構(gòu)投資人的建議

　　D.證券市場(chǎng)分析師的獨(dú)立建議

　　84.首次公募股票時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露（ ）方面的關(guān)聯(lián)交易。

　　A.出讓股權(quán) B.擔(dān)保

　　C.聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師 D.租賃

　　85.在首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件中，（ ）屬于發(fā)行人近3年及最近的主要決策有效性的相關(guān)文件。

　　A.發(fā)行人創(chuàng)立大會(huì)會(huì)議記錄

　　B.歷次股東大會(huì)決議

　　C.發(fā)行人成立以來(lái)有關(guān)股本發(fā)行與增減、投資項(xiàng)目決策、股利分配、收購(gòu)兼并等重大事

　　項(xiàng)的董事會(huì)決議等文件。

　　D.最近3年原企業(yè)或股份有限公司的原始財(cái)務(wù)報(bào)告

　　86.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件的扉頁(yè)應(yīng)附（ ）的姓名、電話及其他聯(lián)系方式。

　　A.發(fā)行申請(qǐng)人的董事長(zhǎng) B.發(fā)行申請(qǐng)人的董事會(huì)秘書(shū)

　　C.主承銷(xiāo)商相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人 D.主承銷(xiāo)商項(xiàng)目負(fù)責(zé)入

　　87.審計(jì)報(bào)告的種類(lèi)有（ ）。

　　A.無(wú)保留意見(jiàn)的審汁報(bào)告 B.保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

　　C.不確定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告 D.拒絕表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

　　88.上市公司（ ）的，不符合發(fā)行新股的具體要求。

　　A.存在損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易

　　B.募集資金用途符合政府產(chǎn)業(yè)敢策的規(guī)定

　　C.人員、財(cái)務(wù)獨(dú)立以及資產(chǎn)完整

　　D.資金、資產(chǎn)被具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人或法人占用

　　89.主承銷(xiāo)商對(duì)上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)的盡職調(diào)查，包括對(duì)上市公司（ ）。

　　A.財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查

　　B.規(guī)范運(yùn)作的調(diào)查

　　C.募集資金使用情況的調(diào)查

　　D.員工及其社會(huì)保障情況的調(diào)查

　　90.發(fā)行人編制招股說(shuō)明書(shū)時(shí)，（ ）。

　　A.可編制外文譯本

　　B.可刊載少量廣告性詞句

　　C.文本幅面應(yīng)相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格

　　D.引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字

　　91.上市公司增發(fā)申請(qǐng)文件中，（ ）應(yīng)在指定報(bào)刊披露。

　　A.法律意見(jiàn)書(shū) B.發(fā)行公告

　　C.招股說(shuō)明書(shū) D.主承銷(xiāo)商的推薦函

　　92.要求按照基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)公司對(duì)待的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)人，必須同時(shí)符合的條件有（ ）。

　　A.公司實(shí)際從事的主營(yíng)業(yè)務(wù)屬于基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)業(yè)務(wù)

　　B.來(lái)自基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)業(yè)務(wù)的收入占公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的50%以上

　　C.來(lái)自基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)業(yè)務(wù)的收入占公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的70%以上

　　D.用于基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)占公司資產(chǎn)總額的70%以上

　　93.主承銷(xiāo)商出具的推薦函應(yīng)當(dāng)至少包括（ ）。

　　A.發(fā)行人主要問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)的提示

　　B.明確的推薦意見(jiàn)及其理由

　　C.發(fā)行人是否符合發(fā)行上市條件及其他規(guī)定的說(shuō)明

　　D.主承銷(xiāo)商的公司情況簡(jiǎn)介

　　94.包銷(xiāo)方式下的承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)載明（ ）。

　　A.承銷(xiāo)份額 B.承銷(xiāo)起止日期

　　C.備案材料已經(jīng)內(nèi)核小組審核 D.當(dāng)事人的住所

　　95.首次公募股票申請(qǐng)人最近三年內(nèi)（ ）的，屬于重大違法行為。

　　A.法定代表人受過(guò)刑事處分

　　B.發(fā)起人出資不實(shí)

　　C.在設(shè)立或運(yùn)作期間未履行合法的審批、登記程序

　　D.以欺詐手段發(fā)行證券

　　96.上市公司"財(cái)務(wù)獨(dú)立"的內(nèi)容包括（ ）。

　　A.公司不與控制人共用銀行帳戶

　　B.公司建立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)管理制度

　　C.公司依法獨(dú)立納稅

　　D.控制人沒(méi)有向公司注入資產(chǎn)

　　97.發(fā)審委委員在審核上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)時(shí)。應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司（ ）。

　　A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)政策是否穩(wěn)健

　　B.分配情況

　　C.募集資金使用情況及效果

　　D.證券上市以來(lái)二級(jí)市場(chǎng)走勢(shì)

　　98.股份有限公司股份的特點(diǎn)是（ ）。

　　A.股份的平等性 B.股份的不可分性

　　C.股份的金額性 D.股份的可轉(zhuǎn)讓性

　　99.首次公募股票的公司通過(guò)因特網(wǎng)進(jìn)行公司推介時(shí)，（ ）必須出席推介活動(dòng)。

　　A.公司的董事長(zhǎng) B.公司的董事會(huì)秘書(shū)

　　C.主承銷(xiāo)商的內(nèi)核小組負(fù)責(zé)人 D.主承銷(xiāo)商的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

　　100.發(fā)行人在上海證券交易所網(wǎng)站披露增發(fā)招股意向書(shū)全文前，須向交易所提交（ ）。

　　A.包含保證電子文件與書(shū)面文件內(nèi)容一致等內(nèi)容的確認(rèn)函

　　B.發(fā)行方案

　　C.招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件的電子文件磁盤(pán)

　　D.招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件的書(shū)面材料

　　101.在向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的方式下，在T日（ ）。

　　A.交易所確認(rèn)有效申購(gòu) B.投資者預(yù)先繳款

　　C.投資者申購(gòu) D.投資者無(wú)需繳款

　　102.下列關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者配售的表述，正確的有（ ）。

　　A.參加配售的國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股企業(yè)必須使用自己的股票帳戶

　　B.對(duì)戰(zhàn)略投資者配售的股票在配售協(xié)議中約定的持股期滿后方可上市流通

　　C.國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股企業(yè)所開(kāi)立的股票帳戶，不得用于二級(jí)市場(chǎng)的股票投資

　　D.在對(duì)一般法人配售和一般投資者上網(wǎng)發(fā)行前，戰(zhàn)略投資者應(yīng)與發(fā)行人訂立配售協(xié)議

　　103.原則上，上市公司增發(fā)可以采用（ ）。

　　A.對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資占配售相結(jié)合的力式

　　B.全部對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行的方式

　　C.市價(jià)折扣法定價(jià)

　　D.市盈率法定價(jià)

　　104.上市公司董事會(huì)對(duì)年度股東大會(huì)臨時(shí)提案審核的原則有（ ）。

　　A.關(guān)聯(lián)性 B.合理性

　　C.重要性 D.程序性

　　105.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人和主承銷(xiāo)商向深圳證券交易所中請(qǐng)上網(wǎng)發(fā)行，需提文（ ）。

　　A.發(fā)行公告 B.募集說(shuō)明書(shū)

　　C.上市公告書(shū) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的發(fā)行核準(zhǔn)文件

　　106.A股發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告應(yīng)至少說(shuō)明（ ）。

　　A.二級(jí)市場(chǎng)的定位 B.發(fā)行價(jià)格的測(cè)算方法

　　C.商定的發(fā)行價(jià)格 D.商定的凈資產(chǎn)倍率

　　107.在（ ）方式下，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商無(wú)需通過(guò)證券交易所去安排發(fā)行的具體時(shí)間。

　　A.超額配售選擇權(quán) B.網(wǎng)下發(fā)行的全額預(yù)繳款

　　C.上網(wǎng)發(fā)行 D.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤

　　108.股東持股變動(dòng)報(bào)告和公告，應(yīng)當(dāng)包括（ ）。

　　A.持股人的名稱(chēng)，住所

　　B.所持有股票的名稱(chēng)、數(shù)量

　　C.持股達(dá)到法定比例或者持股增減變化達(dá)到法定比例的日期

　　D.所持有股票的價(jià)格

　　109.香港創(chuàng)業(yè)板上的發(fā)行人必須依據(jù)香港地區(qū)或（ ）的法律正式注冊(cè)成立。

　　A.百慕達(dá)或開(kāi)曼群島 B.美國(guó)

　　C.臺(tái)灣地區(qū) D.中國(guó)大陸

　　110.如果所承銷(xiāo)的股票已上市，主承銷(xiāo)商的承銷(xiāo)總結(jié)報(bào)告至少應(yīng)包括（ ）。

　　A.發(fā)行組織工作 B.該股票的代碼

　　C.該股票的市場(chǎng)表現(xiàn) D.推介情