判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√，錯(cuò)誤的選×。)

　　1.權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。 (　　)

　　√

　　2.自 2006 年 2 月開(kāi)始，我國(guó)的基金管理公司不需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)。(　　)

　　√

　　3.基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。 (　　)

　　√

　　4.股份公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。

　　×

　　5.貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。(　　)

　　√

　　6.一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。 (　　)

　　×

　　7.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理。(　　)

　　√

　　8.償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為中期國(guó)債。 (　　)

　　√

　　按償還期限，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為中期國(guó)債。

　　9.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬私募證券。(　　)

　　√

　　10.股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券，因而本身具有價(jià)值。 (　　)

　　×

　　股票是虛擬資本，本身沒(méi)有價(jià)值。

　　11.根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。(　　)

　　√

　　12.根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易資產(chǎn)類別，按照公允價(jià)格計(jì)價(jià)。(　　)

　　√

　　13.股息當(dāng)年結(jié)清，本年度公司盈余不足以支付股息時(shí)不可以在以后年度補(bǔ)發(fā)，這種優(yōu)先股叫做非累積優(yōu)先股。 (　　)

　　√

　　所謂非累積優(yōu)先股票，是指股息當(dāng)年結(jié)清不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票。非累積優(yōu)先股票是相對(duì)于累積優(yōu)先股票而言的。

　　14.發(fā)行股息率固定優(yōu)先股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，同時(shí)對(duì)股份公司來(lái)說(shuō)，有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。 (　　)

　　×

　　15.1999年1月1日《中國(guó)證券法》實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)入法制化的發(fā)展軌道。(　　)

　　×

　　16.按照我國(guó) 2000年 2 月發(fā)布的《 企業(yè)年金基金管理試行辦法 》 的規(guī)定，企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。(　　)

　　√

　　17.專項(xiàng)債券(收益?zhèn)��?是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。對(duì)于專項(xiàng)債券的償還，中央政府往往以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證。 (　　)

　　×

　　18.創(chuàng)業(yè)板作為多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分，推出的主要目的是促進(jìn)自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長(zhǎng)型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，是落實(shí)自主創(chuàng)新國(guó)家戰(zhàn)略及支持處于成長(zhǎng)期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的重要平臺(tái)。( )

　　√

　　19.股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。

　　×

　　20.《 中華人民共和國(guó)刑法》于1997年3月l4日經(jīng)第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂，1997年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)并實(shí)施。 (　　)

　　√

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