21.(　)不屬于證券投資的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　A

　　購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)

　　22.下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn)

　　B.資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值

　　C.資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)

　　D.一般而言，每股凈值應(yīng)與股價(jià)保持一定比例，即凈值增加，股價(jià)上漲，凈值減少，股價(jià)下跌

　　B

　　23.英國最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)是(　)。

　　A.道一瓊斯股價(jià)指數(shù)

　　B.金融時(shí)報(bào)指數(shù)

　　C.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

　　D.恒生指數(shù)

　　B

　　金融時(shí)報(bào)指數(shù)是英國最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，由《金融時(shí)報(bào)》編制和公布。以1962年4月10日為基期，基期指數(shù)為100點(diǎn)，以倫敦股市上精選700多種股票為樣本的綜合股票指數(shù)。

　　24.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起(　)年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　C

　　25.對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是(　)。

　　A 。將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

　　B 。在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡

　　C 。一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股

　　D 。特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長的潛力不大

　　C

　　26.有價(jià)證券是(　)的一種形式。

　　A.商品證券

　　B.虛擬資本

　　C.權(quán)益資本

　　D.債務(wù)資本

　　B

　　27.下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是( )。

　　A 。中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率

　　B 。中央銀行提高再貼現(xiàn)率

　　C 。中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買入證券

　　D 。政府大幅提高稅率

　　C

　　28.(　)是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。

　　A.貨幣證券

　　B.資本證券

　　C.有價(jià)證券

　　D.商品證券

　　D

　　此題考查商品證券的概念：商品證券，如提貨單、運(yùn)貨單等，是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。考生還應(yīng)掌握相關(guān)的兩個(gè)概念：貨幣證券是指使受益人取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券;資本證券是指與金融投資相關(guān)的證券。

　　29.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A 。采取記名股票形式

　　B 。以外幣標(biāo)明面值

　　C 。以外幣認(rèn)購

　　D 。境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　B

　　30.(　)不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。

　　A.財(cái)產(chǎn)股息

　　B.負(fù)債股息

　　C.股票股息

　　D.建業(yè)股息

　　D

　　31.從2007年3月12日起，恒生指數(shù)的成分股有(　)只。

　　A.24

　　B.31

　　C.42

　　D.38

　　D本題考查基本常識(shí)。

　　32.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派發(fā)機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況不正確的有(　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù)

　　B.對(duì)全體客戶和前5名客戶的融資融券余額

　　C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

　　D.有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值

　　B對(duì)全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。

　　33.一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是(　) 實(shí)際資本額

　　A.大于

　　B.等于

　　C.小于

　　D.不等于

　　A

　　34.按發(fā)行方式分類。結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　)。

　　A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C.收益保證型和非收益保證型

　　D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

　　A

　　35.在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫(　)。

　　A.單利債券

　　B.復(fù)利債券

　　C.貼現(xiàn)債券

　　D.累進(jìn)利率債券

　　C

　　貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值的差價(jià)即為貼現(xiàn)債券的利息。

　　36.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是(　)。

　　A.會(huì)員證券商

　　B.非會(huì)員證券商

　　C.會(huì)員承銷商

　　D.會(huì)員證券自營商

　　B

　　證券交易所實(shí)行會(huì)員制，非會(huì)員不得進(jìn)入。只能在場外進(jìn)行交易。

　　37.《證券法》確立了證券公司以(　)為核心的風(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。

　　A.總資本

　　B.凈資本

　　C.負(fù)債率

　　D.利潤率

　　B本題考查基本常識(shí)。

　　38.累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括(　)。

　　A.當(dāng)年的固定股息

　　B.當(dāng)年加上一年的固定股息

　　C.當(dāng)年加以前營業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息

　　D.當(dāng)年加下一營業(yè)年度內(nèi)的固定股息

　　C

　　39.無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開( )日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　B

　　40.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好韻組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良 ，最近(　)年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　C

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