點(diǎn)擊查看：2017年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺模擬卷匯總

　　一、選擇題

　　1.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的有()。

　　A. 利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合操縱證券交易價(jià)格

　　B. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易量

　　C. 通過企業(yè)合并，利用關(guān)聯(lián)企業(yè)的資源優(yōu)勢(shì)

　　D. 集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易量

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券法》第77條的規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　2.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》，效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和()。

　　A. 隱私信息

　　B. 有限公開信息

　　C. 半公開信息

　　D. 非公開信息

　　正確答案：B

　　解析：效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。

　　3.以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

　　B. 保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益

　　C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理

　　D. 保薦代表人履行保薦職責(zé)可以列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　　正確答案：A

　　解析：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。

　　4.下列人員中，不屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)其進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)的是()。

　　A. 新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事

　　B. 新進(jìn)入上市公司的高級(jí)管理人員、控股股東

　　C. 上市公司收購(gòu)人

　　D. 新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人。

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第23條的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責(zé)任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。驗(yàn)收不合格的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)和驗(yàn)收。

　　5.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。

　　A. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　B. 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　C. 客戶資料的保密性

　　D. 證券數(shù)據(jù)的透明性

　　正確答案：D

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;③客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。

　　6.證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員不得( )。

　　A. 對(duì)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分決定不服，向協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議

　　B. 丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

　　C. 直接退回記載不完整的原始憑證

　　D. 經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位資金

　　正確答案：B

　　解析：財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事以下行為：①承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作;②違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;③違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息;④未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)：⑤擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng);⑥損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn);⑦損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料;⑧法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。

　　7.關(guān)于證券承銷，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議

　　B. 證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

　　C. 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

　　D. 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先行出售給認(rèn)購(gòu)人，而不是為本公司預(yù)留

　　正確答案：A

　　解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。

　　8.下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)

　　B. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議

　　C. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議

　　D. 證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人履歷

　　正確答案：D

　　解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。不需要個(gè)人履歷。

　　9.股份有限公司公開發(fā)行公司債券的，至少最近()年平均可分配利潤(rùn)應(yīng)足以支付公司債券一年的利息。

　　A. 3

　　B. 4

　　C. 2

　　D. 1

　　正確答案：A

　　解析：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元;②累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十;③最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息;④籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;⑤債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平;⑥國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。

　　10.私募基金募集完畢后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)時(shí)，需要報(bào)送的材料不包括()。

　　A. 主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

　　B. 基金募集賬戶和基金清算賬戶

　　C. 采取委托管理的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

　　D. 基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

　　正確答案：B

　　解析：私募基金募集完畢后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)時(shí)，需要報(bào)送的材料包括：①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;③采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議;④基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　11.有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，其股東對(duì)公司承擔(dān)()。

　　A. 經(jīng)營(yíng)責(zé)任

　　B. 連帶責(zé)任

　　C. 有限責(zé)任

　　D. 無限責(zé)任

　　正確答案：C

　　解析：無論是有限責(zé)任公司,還是股份有限公司,都是依法成立的企業(yè)法人;股東都負(fù)有限責(zé)任;公司均以其全部資產(chǎn)對(duì)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

　　12.以下關(guān)于上市交易申請(qǐng)的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A. 證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)部門的決定安排政府債券上市交易

　　B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

　　C. 申請(qǐng)證券上市交易應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)

　　D. 申請(qǐng)證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

　　正確答案：B

　　解析：申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。

　　13.下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。

　　A. 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　B. 參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試

　　C. 證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標(biāo)的證券充抵

　　D. 證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第21條的規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試。故選項(xiàng)B不正確。證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券充抵。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第47條的規(guī)定，證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序，加強(qiáng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資策略、規(guī)模、品種、結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理。故選項(xiàng)D不正確。

　　14.關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的行為，下列說法正確的是()。

　　A. 以欺騙手段獲得發(fā)行核準(zhǔn)，只有已經(jīng)發(fā)行證券的才承擔(dān)刑事責(zé)任

　　B. 以欺騙手段獲得發(fā)行核準(zhǔn)，只有已經(jīng)發(fā)行證券的才承擔(dān)行政責(zé)任

　　C. 僅發(fā)行人承擔(dān)行政責(zé)任，發(fā)行人控股股東不承擔(dān)

　　D. 欺詐發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成單位犯罪時(shí)，采取單罰制

　　正確答案：A

　　解析：《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，依照前款的規(guī)定處罰。單位犯罪的實(shí)行雙罰。

　　15.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購(gòu)重組信息未依法公開前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣相關(guān)上市公司證券，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依據(jù)《證券法》責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得()倍以上()以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬以上六十萬元以下的罰款。

　　A. 一，三

　　B. 兩，五

　　C. 兩，三

　　D. 一，五

　　正確答案：D

　　解析：沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　16.證券投資顧問變更崗位，不再?gòu)氖伦C券投資顧問業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向()辦理申請(qǐng)注銷其證券投資顧問注冊(cè)登記。

　　A. 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B. 證券交易所

　　C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　正確答案：C

　　解析：證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同解除之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊(cè)登記。

　　17.證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴(yán)厲的是()。

　　A. 責(zé)令改正

　　B. 沒收違法所得

　　C. 處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　D. 撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　18.為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全()制度。

　　A. 上市管理

　　B. 投資咨詢業(yè)務(wù)管理

　　C. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

　　D. 證券監(jiān)督管理

　　正確答案：C

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　19.證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的檢查措施不包括()。

　　A. 檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　B. 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員

　　C. 進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所進(jìn)行檢查

　　D. 罰款

　　正確答案：D

　　解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明;②進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;③查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　20.被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿()年的人員，不得注冊(cè)為證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。

　　A. 4

　　B. 1

　　C. 3

　　D. 2

　　正確答案：D

　　解析：協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。

　　21.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事()活動(dòng)。

　　A. 向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

　　B. 向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定

　　C. 向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況

　　D. 向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

　　正確答案：A

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：①向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況;②向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;③向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;④向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息;⑤向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;⑥法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。

　　22.關(guān)于申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　B. 已取得證券從業(yè)資格

　　C. 具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

　　D. 最近二年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　正確答案：D

　　解析：申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格;②具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;④協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　23.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施不包括()。

　　A. 撤銷證券從業(yè)資格

　　B. 處以5萬元的罰款

　　C. 處以9萬元的罰款

　　D. 一律給予行政處分

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》第200條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　24.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，不屬于禁止性行為的是()。

　　A. 保障收益

　　B. 告知證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　　C. 代客戶投資決策

　　D. 代客戶承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：B

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān);⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　25.在客戶融資融券期間，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以()為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。

　　A. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B. 證券公司

　　C. 客戶

　　D. 證券金融公司

　　正確答案：B

　　解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。

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