一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1[單選題] 甲，19周歲，大學(xué)二年級，那么他(　)具備參加證券從業(yè)資格考試的資格。

　　A.3年后

　　B.1年后

　　C.現(xiàn)在已經(jīng)

　　D.2年后

　　參考答案：C

　　參考解析：參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故甲同學(xué)已經(jīng)滿足參加證券從業(yè)資格考試的資格。

　　2[單選題] 根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請公司債券上市交易，(　)不需要向證券交易所報送。

　　A.申請公司債券上市的董事會決議

　　B.公司營業(yè)執(zhí)照

　　C.公司債券使用管理方法

　　D.公司章程

　　參考答案：C

　　參考解析：申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書。

　　3[單選題] 股份有限公司公開發(fā)行公司債券對公司凈資產(chǎn)的要求是(　)。

　　A.不低于人民幣3000萬元

　　B.不低于人民幣5000萬元

　　C.不低于人民幣6000萬元

　　D.不低于人民幣1億元

　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

　　4[單選題] 發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有(　)。

　　A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

　　C.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

　　D.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　5[單選題] 法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，設(shè)立這類公司的正確程序是(　)。

　　A.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機關(guān)申請登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

　　B.設(shè)立人可以自行決定先報審批機關(guān)批準(zhǔn)或先向公司登記機關(guān)申請登記

　　C.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機關(guān)申請登記，然后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)

　　D.設(shè)立人應(yīng)先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機關(guān)申請登記，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

　　參考答案：D

　　參考解析：設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。依法成立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給營業(yè)執(zhí)照。故選D。

　　6[單選題] 申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起(　)日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：申請人符合規(guī)定條件的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。

　　7[單選題] 收購人擬以重組面臨嚴(yán)重財務(wù)困難的上市公司為理由申請豁免要約收購義務(wù)時，不能通過(　)來判斷重組方案是否切實可行。

　　A.重組方案的授權(quán)

　　B.重組方案的批準(zhǔn)

　　C.重組方案的內(nèi)容

　　D.重組方案對上市公司的影響

　　參考答案：C

　　參考解析：收購人擬以重組面臨嚴(yán)重財務(wù)困難的上市公司為理由申請豁免要約收購義務(wù)時，關(guān)注重組方案是否切實可行，包括以下內(nèi)容：①重組方案的授權(quán)和批準(zhǔn);②重組方案對上市公司的影響。

　　8[單選題] 公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以(　)的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.10萬元以下

　　C.5萬元以上50萬元以下

　　D.3萬元以上30萬元以下

　　參考答案：D

　　參考解析：公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　9[單選題] 下列關(guān)于公司對外投資和擔(dān)保的說法，不符合《公司法》規(guī)定的是(　)。

　　A.公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東會或股東大會決議

　　B.公司可以為所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　C.公司可以向其他企業(yè)投資

　　D.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議

　　參考答案：B

　　參考解析：公司法第15條規(guī)定，公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。

　　10[單選題] 擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾(　)年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　A.3

　　B.2

　　C.5

　　D.1

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》第147條規(guī)定，擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　11[單選題] 投資者持有上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依法進行報告和公告。投資者在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后(　)日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　12[單選題] 對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過(　)日。

　　A.60

　　B.180

　　C.90

　　D.360

　　參考答案：C

　　參考解析：股票承銷是指證券公司依照協(xié)議包銷或者代銷發(fā)行人向社會公開發(fā)行股票的行為。股票承銷分為代銷和包銷2種方式。股票承銷期不能少于10日，不能超過90日：

　　13[單選題] 取得證券從業(yè)資格的營銷人員，存在下列(　)情況的，不可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。

　　A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.最近3年受過刑事處罰

　　C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者但已過禁入期

　　D.已被機構(gòu)聘用

　　參考答案：B

　　參考解析：最近3年受過刑事處罰的人員不得申請證券執(zhí)業(yè)證書。

　　14[單選題] 保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)，(　)申請變更登記。

　　A.通過原任職機構(gòu)

　　B.由保薦代表人自行

　　C.通過新任職機構(gòu)

　　D.不需要再次

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交相關(guān)資料。

　　15[單選題] 所謂操縱市場，是指機構(gòu)或個人利用其(　)等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象。

　　A.資金、信息

　　B.市場

　　C.價格

　　D.股票

　　參考答案：A

　　參考解析：所謂操縱市場，是指機構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。

　　16[單選題] 下列不屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的是(　)。

　　A.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

　　B.制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案

　　C.決定公司經(jīng)營方針和投資計劃

　　D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項

　　參考答案：C

　　參考解析：依據(jù)《公司法》第47條的規(guī)定，董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;⑪規(guī)定的其他職權(quán)。C選項是股東大會的職權(quán)。

　　17[單選題] 個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機構(gòu)的通過所任職的保薦機構(gòu)向(　)提交申請。

　　A.證監(jiān)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析：個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機構(gòu)的通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交申請。

　　18[單選題] 被監(jiān)管機構(gòu)采取(　)措施未滿2年的人員，不得注冊為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。

　　A.重大行政監(jiān)管

　　B.監(jiān)管談話

　　C.刑事處罰

　　D.自律管理

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第33條規(guī)定，協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第31條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形：

　　19[單選題] 將為(　)提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　A.證券交易所會員

　　B.上市公司

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：B

　　參考解析：為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　20[單選題] 證券分析師不再從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起(　)個工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的注冊登記。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

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　　21[單選題] 以下關(guān)于有限責(zé)任公司董事會的說法不正確的是(　)

　　A.2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

　　B.有限責(zé)任公司董事會成員中有職工代表的，職工代表應(yīng)由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

　　C.有限責(zé)任公司設(shè)有董事會的，應(yīng)當(dāng)有董事長1人，可以不設(shè)副董事長

　　D.有限責(zé)任公司必須設(shè)董事會，其成員為3—13人

　　參考答案：D

　　參考解析：《公司法》第51條規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。所以，有限責(zé)任公司不是必須要設(shè)立董事會的。

　　22[單選題] 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本要求(　)。

　　A.不低于5000萬元人民幣

　　B.不低于1億元人民幣

　　C.不低于3億元人民幣

　　D.不低于5億元人民幣

　　參考答案：B

　　參考解析：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　23[單選題] 發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預(yù)收股份的，自該事實發(fā)生之日起(　)年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預(yù)收股份的，自該事實發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。

　　24[單選題] 關(guān)于辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)，以下說法錯誤的為(　)。

　　A.機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅持基金管理人利益優(yōu)先原則

　　B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

　　C.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定

　　D.未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的機構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù).

　　參考答案：A

　　參考解析：機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則，故選項A說法錯誤。

　　25[單選題] 下列關(guān)于公司的說法不正確的是(　)。

　　A.凡是依法設(shè)立的公司都是法人

　　B.凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司

　　C.公司是依照《公司法》設(shè)立的企業(yè)法人

　　D.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)

　　參考答案：B

　　參考解析：公司必須是法人，這是公司與企業(yè)的最大區(qū)別。公司一定是法人，而企業(yè)不一定是法人，公司是比企業(yè)要小的一個概念。

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