一、選擇題(共50題。每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(duì)(　　)負(fù)責(zé)。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東會(huì)

　　C.職工代表

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　2.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以無(wú)期徒刑

　　B.證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)處以10年有期徒刑

　　C.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券

　　D.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　3.A、B、C發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬(wàn)元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項(xiàng)說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.由董事會(huì)或者股東大會(huì)進(jìn)行決議

　　B.必須經(jīng)股東大會(huì)決議

　　C.A股東自行辦理?yè)?dān)保事項(xiàng)

　　D.由董事會(huì)作出決議

　　4.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　B.客戶的家庭情況

　　C.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　D.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后(　　)個(gè)交易日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　7.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　8.目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)定在(　　)類以上。

　　A.A

　　B.B

　　C.D

　　D.C

　　9.下列關(guān)于證券公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理

　　B.證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)��?/P>

　　C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)審計(jì)委員會(huì)

　　D.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員

　　10.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以(　　)的名義，開(kāi)立信用交易證券交收賬戶。

　　A.證券交易所

　　B.托管機(jī)構(gòu)

　　C.客戶

　　D.自己

　　11.法人利用他人賬戶買賣證券的，不應(yīng)采取的措施是(　　)。

　　A.沒(méi)收法人財(cái)產(chǎn)

　　B.處以違法所得3倍的罰款

　　C.違法所得為2萬(wàn)元的，處以5萬(wàn)元的罰款

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以6萬(wàn)元的罰款

　　12.證券交易所在對(duì)其會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月(　　)日前報(bào)送證券交易所。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　13.下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會(huì)采集誠(chéng)信信息的途徑，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基本信息由證券業(yè)協(xié)會(huì)錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)做出的獎(jiǎng)勵(lì)信息、自律懲戒信息，由協(xié)會(huì)錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng)

　　C.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，證券業(yè)協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因

　　14.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　15.客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開(kāi)立(　　)。

　　A.信用證券賬戶

　　B.信用資金臺(tái)賬

　　C.信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.實(shí)名信用資金賬戶

　　16.證監(jiān)會(huì)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由(　　)存管。

　　A.第三方存管機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.中央銀行

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　17.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以(　　)的罰款。

　　A.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　18.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.責(zé)令停止發(fā)行

　　B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　19.下列屬于董事會(huì)的職權(quán)的是(　　)。

　　A.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　B.對(duì)公司合并作出決議

　　C.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　　D.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

　　20.下列不屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易條件的是(　　)。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　D.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　21.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易需承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　B.沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)

　　C.沒(méi)有違法所得的，處以2萬(wàn)元的罰金

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰

　　22.下列選項(xiàng)中，不正確的是(　　)。

　　A.合伙企業(yè)可以擔(dān)任基金管理人

　　B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對(duì)公司章程中有關(guān)股東及其出資額的相應(yīng)修改需由股東會(huì)表決

　　C.設(shè)立公司必須依法制定公司章程

　　D.公開(kāi)發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　23.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有(　　)年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　24.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　B.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，若半數(shù)以上股東不同意的，則不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買其股權(quán);不購(gòu)買的，視為同意

　　C.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)解除該出資的股東的權(quán)利

　　D.股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易

　　25.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以(　　)的罰款。

　　A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

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