第 1 頁(yè)：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

第 3 頁(yè)：組合選擇題

　　二、組合選擇題

　　51.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就()事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　�、�.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

　�、�.上市公司發(fā)行新股

　�、�.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　Ⅳ.上市公司配股發(fā)行

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：①首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;③中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　52.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象()。

　　Ⅰ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券

　�、�.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的某些證券

　�、�.依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

　�、�.依法在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買(mǎi)賣(mài)《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列證券，主要包括：①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。②已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。③已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票。④已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券。⑤經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。

　　53.證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括()。

　�、�.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

　　Ⅱ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　Ⅲ.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;③在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);④通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。

　　54.自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及()方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采用書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　Ⅰ.自營(yíng)規(guī)模

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)限額

　�、�.資產(chǎn)配置

　�、�.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　55.證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()。

　�、�.應(yīng)與期貨公司建立介紹經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

　　Ⅱ.建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度

　�、�.不得代客戶下達(dá)交易指令

　　Ⅳ.應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①介紹業(yè)務(wù)的范圍;②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;⑥違約責(zé)任;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　56.公司發(fā)行記名股票時(shí)，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)()。

　�、�.股東的姓名或者名稱(chēng)及住所

　　Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

　　Ⅲ.各股東所持股票的編號(hào)

　�、�.各股東取得股份的日期

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：①股東的姓名或者名稱(chēng)及住所;②各股東所持股份數(shù);③各股東所持股票的編號(hào);④各股東取得股份的日期。

　　57.下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中，正確的是()。

　　Ⅰ.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

　　Ⅱ.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　�、�.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息

　　Ⅳ.允許證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：Ⅳ項(xiàng)，禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。

　　58.證券投資基金的銷(xiāo)售人員包括()。

　�、�.負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

　　Ⅱ.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

　�、�.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員

　　Ⅳ.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)資格的人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券投資基金銷(xiāo)售人員是指下列2類(lèi)人員：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人;基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。

　　59.()是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃禁止的投資事項(xiàng)。

　�、�.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.對(duì)外擔(dān)保

　�、�.資金拆借

　�、�.將資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)中，不得違規(guī)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ向均是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃禁止的投資事項(xiàng)，故選C。

　　60.下列各項(xiàng)中，()屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　�、�.接受客戶全權(quán)委托，代為客戶決定證券的買(mǎi)賣(mài)方向、買(mǎi)賣(mài)品種、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量及買(mǎi)賣(mài)時(shí)間

　�、�.挪用客戶交易結(jié)算資金和證券，將客戶資金和證券出借或抵押

　�、�.向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失

　�、�.為投資者提供投資咨詢

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：①不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;②不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益;③不得違背客戶的指令買(mǎi)賣(mài)證券，或接受代為客戶決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托;④不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失;⑤不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);⑥不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收;⑦不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門(mén)和證券交

　　61.證券公司可以通過(guò)()從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

　�、�.公司員工

　�、�.委托公司以外的機(jī)構(gòu)

　�、�.委托公司以外的人員

　　Ⅳ.基金公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司可以通過(guò)公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。其中，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。

　　62.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括()。

　�、�.反洗錢(qián)義務(wù)履行及責(zé)任劃分

　�、�.銷(xiāo)售費(fèi)用分配的比例和方式

　　Ⅲ.對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

　�、�.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：①銷(xiāo)售費(fèi)用分配的比例和方式;②基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式;③對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任;④反洗錢(qián)義務(wù)履行及責(zé)任劃分;⑤基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。未經(jīng)簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷(xiāo)售。

　　63.關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)托管，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有()。

　�、�.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管

　　Ⅱ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，開(kāi)立的資金賬戶名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱(chēng)—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”

　�、�.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況

　�、�.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)可以將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其管理的其他資產(chǎn)一起管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法正確。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。資金賬戶名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”。故Ⅱ、Ⅳ說(shuō)法錯(cuò)誤。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法正確。

　　64.下列屬于《證券法》適用范圍的有()。

　�、�.股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

　�、�.政府債券、證券投資基金份額的上市交易

　�、�.政府債券、證券投資基金份額的發(fā)行

　�、�.證券衍生品種的發(fā)行交易

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：C

　　解析：在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國(guó)公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。

　　65.不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資的人員應(yīng)包括()。

　　Ⅰ.公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事

　�、�.公開(kāi)募集基金的基金管理人的監(jiān)事

　　Ⅲ.公開(kāi)募集基金的基金管理人的高級(jí)管理人員

　�、�.公開(kāi)募集基金的基金管理人的基金經(jīng)理

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。

　　66.下列關(guān)于股份有限公司注冊(cè)資本的說(shuō)法，正確的有()。

　�、�.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額

　�、�.采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額

　�、�.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)構(gòu)登記的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額

　�、�.采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。

　　67.證券公司有()等情形，且沒(méi)有違法所得，應(yīng)處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　�、�.未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

　�、�.未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶投訴

　�、�.未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：題干所述均符合題目要求。

　　68.可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括()。

　�、�.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的

　　Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

　　Ⅲ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

　�、�.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　69.下列屬于操縱證券市場(chǎng)行為的是()。

　�、�.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　�、�.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　�、�.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　70.證券公司未按規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，對(duì)其的處罰，包括()。

　�、�.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得

　�、�.處以違法所得10倍以上30倍以下罰款

　　Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人和其他直接責(zé)任人員撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司未按規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，對(duì)其的處罰包括：責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　71.關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，下列說(shuō)法正確的是()。

　�、�.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)

　�、�.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪客觀上表現(xiàn)為實(shí)施了違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金的行為，情節(jié)嚴(yán)重

　　Ⅲ.構(gòu)成本罪的主觀方面為過(guò)失

　�、�.本罪既處罰單位，也處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。

　　72.下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是()。

　�、�.證券公司的從業(yè)人員

　�、�.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員

　�、�.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　73.我國(guó)《公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)()情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月之內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。

　　Ⅰ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3

　�、�.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3

　�、�.持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí)

　�、�.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí);②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí);③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí);④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);⑤監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí);⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

　　74.下列關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立性的表述，正確的是()。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)

　　Ⅱ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃歸入其自有資產(chǎn)

　�、�.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

　　Ⅳ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第6條的規(guī)定，集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

　　75.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述中，正確的是()。

　�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

　�、�.經(jīng)紀(jì)商根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格

　　Ⅲ.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料并造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人制定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即使情況發(fā)生了變化，為了維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。如果證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

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