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　　一、選擇題

　　1.基金管理人由依法設(shè)立的()或者()擔(dān)任。

　　A. 公司、合伙企業(yè)

　　B. 公司、個人

　　C. 個人、合伙企業(yè)

　　D. 個人、公司

　　正確答案：A

　　解析：基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

　　2.證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得分析師資格，必須具備()年以上的從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)歷。

　　A. 3

　　B. 4

　　C. 2

　　D. 1

　　正確答案：C

　　解析：具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

　　3.以下屬于我國《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易行為的是()。

　　A. 上市公司股利分配計劃公開前，該計劃的知情人，建議他人買賣該證券

　　B. 證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　C. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　D. 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格

　　正確答案：A

　　解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券，屬于內(nèi)幕交易行為。

　　4.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向()提出申請。

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 證券交易所

　　C. 證券登記結(jié)算公司

　　D. 證券公司營業(yè)部

　　正確答案：D

　　解析：客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

　　5.中國期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在()登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

　　A. 港澳臺監(jiān)管機構(gòu)

　　B. 國內(nèi)外政府機構(gòu)

　　C. 國內(nèi)外行業(yè)協(xié)會

　　D. 中華人民共和國境內(nèi)

　　正確答案：D

　　解析：期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

　　6.關(guān)于合格投資者作為集合資產(chǎn)管理計劃推廣的對象的說法，錯誤的是()。

　　A. 合格投資者累計不得超過200人

　　B. 指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力的個人

　　C. 公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　D. 家庭金融資產(chǎn)合計不低于1000萬元人民幣

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：①個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣;②公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

　　7.以募集設(shè)立方式股份有限公司的，發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由()承銷。

　　A. 證券業(yè)協(xié)會推薦的證券公司

　　B. 依法設(shè)立的中介機構(gòu)

　　C. 依法設(shè)立的證券公司

　　D. 證券交易所指定的證券公司

　　正確答案：C

　　解析：發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議。

　　8.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金完全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的，()。

　　A. 加倍處罰

　　B. 從輕處罰

　　C. 不予處罰

　　D. 從重處罰

　　正確答案：D

　　解析：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　9.下列關(guān)于公司債券上市交易，說法錯誤的是()。

　　A. 公司債券上市交易申請應(yīng)經(jīng)證券交易所審核同意

　　B. 申請債券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

　　C. 簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件

　　D. 公司債券申請文件屬于保密文件，不得向社會公眾提供查閱

　　正確答案：D

　　解析：股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

　　10.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是()。

　　A. 融券專用證券賬戶

　　B. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C. 信用交易證券交收賬戶

　　D. 融資專用資金賬戶

　　正確答案：A

　　解析：融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　11.對于采取余額包銷方式銷售的公司債券，其銷售期最長不得超過()。

　　A. 90日

　　B. 360日

　　C. 60日

　　D. 180日

　　正確答案：A

　　解析：證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。

　　12.任何單位或者個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式”，實際控制證券公司()以上的股權(quán)情況的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A. 10%

　　B. 5%

　　C. 1%

　　D. 3%

　　正確答案：B

　　解析：以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

　　13.證券公司設(shè)()，負責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管及股東資料的管理，并辦理信息報送或者信息披露事項。

　　A. 總裁秘書

　　B. 辦公室主任

　　C. 董事會秘書

　　D. 董事長助理

　　正確答案：C

　　解析：上市公司設(shè)董事會秘書，負責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。

　　14.下列關(guān)于證券分析師注冊登記的說法正確的是()。

　　A. 證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券分析師資格，必須具備三年以上的從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)歷

　　B. 證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券分析師資格應(yīng)具有本科以上學(xué)歷

　　C. 在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員應(yīng)在證監(jiān)會注冊登記為證券分析師

　　D. 證券分析師不再從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷登記

　　正確答案：B

　　解析：證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券分析師資格，必須具備二年以上的從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)歷，在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師。選項AC錯誤。證券分析師不再從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷登記。選項D錯誤。

　　15.封閉式基金基金份額總額在基金合同期限內(nèi)()，基金份額持有人()。

　　A. 處于變動中;不得申請贖回

　　B. 固定不變;不得申請贖回

　　C. 逐漸增加;可以申請贖回

　　D. 逐漸減少;可以申請贖回

　　正確答案：B

　　解析：采用封閉式運作方式的基金，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　16.在三方存管模式下，客戶開立資金賬戶時，還需與選擇的商業(yè)銀行、證券公司共同簽署()。

　　A. 《客戶須知》

　　B. 《風(fēng)險提示書》

　　C. 《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

　　D. 《證券交易委托代理協(xié)議》

　　正確答案：C

　　解析：我國《證券法》第139條規(guī)定：“證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理�！备鶕�(jù)此規(guī)定，證券公司已全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。在該管理模式下，客戶開立資金賬戶時，還需在與證券公司合作的指定商業(yè)銀行中選擇其交易結(jié)算資金存管的商業(yè)銀行，并與其選擇的商業(yè)銀行、證券公司三方共同簽署《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》。

　　17.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，在決定采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報告()。

　　A. 人民銀行

　　B. 銀監(jiān)會

　　C. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D. 財政部

　　正確答案：C

　　解析：當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　18.()對證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　A. 證券交易所

　　B. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　C. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D. 證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　正確答案：B

　　解析：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　19.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于()。

　　A. 5年

　　B. 10年

　　C. 3年

　　D. 2年

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第28條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　20.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)記入()。

　　A. 處罰處分信息

　　B. 基本信息

　　C. 誠信信息備注欄

　　D. 其他信息

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)記入誠信信息備注欄。

　　21.股份有限公司公開發(fā)行公司債券的，其累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的()。

　　A. 百分之三十

　　B. 百分之六十

　　C. 百分之五十

　　D. 百分之四十

　　正確答案：D

　　解析：累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十。

　　22.股份有限公司監(jiān)事會應(yīng)包括適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于()，具體比例由公司章程規(guī)定。

　　A. 五分之一

　　B. 二分之一

　　C. 三分之一

　　D. 四分之一

　　正確答案：C

　　解析：監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。

　　23.某證券公司高管，與其大學(xué)同窗串通，以事行約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格，該行為屬于()。

　　A. 傳播虛假信息行為

　　B. 操縱證券市場行為

　　C. 欺詐行為

　　D. 內(nèi)幕交易行為

　　正確答案：B

　　解析：禁止任何人以下列手段操縱證券市場：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　24.對于采取()銷售的股票，其銷售期最長不得超過90日。

　　A. 代銷方式

　　B. 轉(zhuǎn)銷方式

　　C. 直銷方式

　　D. 助銷方式

　　正確答案：A

　　解析：證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　25.基金銷售機構(gòu)不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的()。

　　A. 申購，轉(zhuǎn)換

　　B. 申購、贖回

　　C. 申購，贖回，轉(zhuǎn)換

　　D. 贖回，轉(zhuǎn)換

　　正確答案：C

　　解析：基金銷售機構(gòu)不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。

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