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　　>>>2017證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分.)

　　1.全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)人民銀行

　　2.自律性組織包括證券交易所和(　　)。

　　A.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　3.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶費(fèi)屬于(　　)的收入。

　　A.國(guó)家稅收部門

　　B.證券公司

　　C.中國(guó)結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　4.收入型基金以獲取(　　)為目的。

　　A.基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值

　　B.當(dāng)期的最大收入

　　C.投資組合中債券的適當(dāng)利息收益

　　D.穩(wěn)定收益

　　5.從債券的特征來(lái)看，債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有(　　)。

　　A.償還性

　　B.流動(dòng)性

　　C.安全性

　　D.收益性

　　6.下列對(duì)我國(guó)《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　B.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

　　C.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　7.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng).這是金融衍生工具基本特征之一的(　　)。

　　A.聯(lián)動(dòng)性

　　B.杠桿性

　　C.不確定性

　　D.跨期性

　　8.購(gòu)買者在向出售者支付一定費(fèi)用后.就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利.稱之為(　　)。

　　A.金融期貨

　　B.權(quán)證

　　C.金融期權(quán)

　　D.期貨

　　9.金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的(　　)有償讓渡。

　　A.雙方面

　　B.單方面

　　C.多方面

　　D.互相

　　10.股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票，稱為(　　)。

　　A.參與型優(yōu)先股票

　　B.股息率固定優(yōu)先股票

　　C.固定利息優(yōu)先股票

　　D.固定盈利優(yōu)先股票

　　11.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為(　　)。

　　A.參與優(yōu)先股

　　B.可累積優(yōu)先股

　　C.可贖回優(yōu)先股

　　D.股息可調(diào)整優(yōu)先股

　　12.風(fēng)險(xiǎn)是指(　　)。

　　A.損失的大小

　　B.損失的分布

　　C.未來(lái)結(jié)果的不確定性

　　D.收益的分布

　　13.“S股”是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在(　　)的外資股。

　　A.新加坡

　　B.我國(guó)香港

　　C.紐約

　　D.倫敦

　　14.我國(guó)商業(yè)銀行債券不包括(　　)。

　　A.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的金融債券

　　B.商業(yè)銀行混合資本債券

　　C.商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品

　　D.商業(yè)銀行次級(jí)債券

　　15.下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.募集人在無(wú)法支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人有權(quán)向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償

　　B.本金和利息償還順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后

　　C.期限在5年以上(含5年)

　　D.定向募集

　　16.契約型基金是基于(　　)組織起來(lái)的代理投資方式。

　　A.公約原理

　　B.信托原理

　　C.代理原理

　　D.委托原理

　　17.買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的、在將來(lái)某一特定時(shí)間交割金融工具的協(xié)議，我們稱之為(　　)。

　　A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　B.金融互換

　　C.金融期權(quán)

　　D.金融期貨

　　18.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以(　　)為交易對(duì)手。

　　A.賣方

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C.買方

　　D.交易所(或期貨清算公司)

　　19.下列各項(xiàng)中，不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.證券公司

　　B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.律師事務(wù)所

　　20.證券交易所的設(shè)立和解散由(　　)決定。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券從業(yè)者協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　21.第一只ETF是在(　　)推出的。

　　A.英國(guó)

　　B.美國(guó)

　　C.加拿大

　　D.澳大利亞

　　22.以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.上市公司股份回購(gòu)，只能使用自有資金

　　B.上市公司轉(zhuǎn)增股本.股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化

　　C.上市公司配股.原股東可以放棄配股權(quán)

　　D.上市公司增發(fā)新股.不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人

　　23.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的(　　)。

　　A.清算資金

　　B.資產(chǎn)價(jià)值

　　C.賬面價(jià)值

　　D.實(shí)際價(jià)值

　　24.以下關(guān)于外資股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付

　　B.境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買賣

　　C.紅籌股不屬于外資股

　　D.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值.以外幣認(rèn)購(gòu)

　　25.在票面上不規(guī)定利率的債券是(　　)。

　　A.浮動(dòng)利率債券

　　B.附息債券

　　C.貼現(xiàn)債券

　　D.息票累積債券

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