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　　證券一級市場

　　1[單選題] 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的措施有(　　)。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告并處以三萬以上五萬元以下的罰款

　　Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事該違法行為，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　�、�.中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，對相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正等監(jiān)管措施

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第一百九十四條，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。

　　2[單選題] 以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要素表述正確的是(　　)。

　�、�.本罪犯罪主體只能為單位

　　Ⅱ.主觀上過失可構(gòu)成本罪

　�、�.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的應(yīng)當(dāng)予以追訴

　�、�.犯罪客體為侵犯了公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)

　　A.Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。Ⅱ項(xiàng)，欺詐發(fā)行股票、債券罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。Ⅳ項(xiàng)，欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的是股東、債權(quán)人及社會公眾的利益和國家的證券市場管理制度。

　　3[單選題] 甲以銀行定期存款4倍的高息放貸，很快賺了錢。隨后，四處散發(fā)宣傳單，聲稱為加盟店籌資，承諾3個(gè)月后還款并支付銀行定期存款2倍的利息。甲從社會上籌得資金1000萬，高利貸出，賺取息差。甲資金鏈斷裂無法歸還借款，但仍繼續(xù)擴(kuò)大宣傳，又吸納社會資金2000萬，以后期借款歸還前期借款1000萬。后因虧空巨大，甲將余款500萬元交給其子，跳樓自殺。關(guān)于本案的定性，下列選項(xiàng)正確的是(　　)。

　�、�.甲以非法占有為目的，非法吸納資金，、構(gòu)成集資詐騙罪

　�、�.甲集資詐騙的數(shù)額為2000萬元

　�、�.根據(jù)《刑法》規(guī)定，集資詐騙數(shù)額特別巨大的，可判處死刑

　�、�.甲已死亡，導(dǎo)致刑罰消滅，法院對余款500萬元不能進(jìn)行追繳

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)，甲死亡導(dǎo)致其刑事責(zé)任的消滅，但民事責(zé)任、行政責(zé)任并不必然消除，甲的死亡不影響對其余款的追繳。

　　4[單選題] 下列關(guān)于操縱證券、期貨市場犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　　B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)問、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　D.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的

　　參考答案：B

　　參考解析：操縱證券、期貨市場犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)之一是單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的。

　　5[多選題] 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法，正確的是( )。

　　A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B.犯罪主體是特殊主體

　　C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

　　D.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　6[多選題] 下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪構(gòu)成要件的有( )。

　　A.客體要件

　　B.客觀要件

　　C.主體要件

　　D.主觀要件

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　7[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的有( )。

　　A.國家對證券市場的管理制度

　　B.股東的合法權(quán)益

　　C.債權(quán)人的合法權(quán)益

　　D.公眾的合法權(quán)益

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

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　　8[多選題] 根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的( )。

　　A.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑

　　C.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金

　　D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　參考答案：A,D

　　參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　9[多選題] 非法集資類犯罪的主體包括( )。

　　A.特殊主體

　　B.復(fù)雜主體

　　C.自然人

　　D.單位

　　參考答案：C,D

　　參考解析：非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人和單位。

　　10[多選題] 非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程，即以發(fā)行( )或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.投資基金證券

　　D.彩票

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　11[多選題] 關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列表述正確的是( )。

　　A.本罪的犯罪主體為特殊主體，個(gè)人不能成為本罪的犯罪主體

　　B.本罪的成立要求有非法占有的目的

　　C.本罪與集資詐騙罪的區(qū)別之一在于后者具有非法占有的目的

　　D.本罪的主觀要件為故意

　　參考答案：C,D

　　參考解析：非法吸收公眾存款罪的主體為一般主體，即年滿16周歲具有刑事責(zé)任能力的自然人，單位也可以構(gòu)成本罪，故A項(xiàng)表述錯(cuò)誤。與集資詐騙罪的區(qū)別主要表現(xiàn)在犯罪的主觀故意不同，集資詐騙罪是行為人采用虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的方法意圖永久非法占有社會不特定公眾的資金，具有非法占有的主觀故意;而非法吸收公眾存款罪行為人只是臨時(shí)占用投資人的資金，行為人承諾而且也意圖還本付息，故B項(xiàng)表述錯(cuò)誤。

　　12[多選題] 下列關(guān)于非法集資類犯罪的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.單位犯罪故意是單位成員個(gè)人的認(rèn)識和意志

　　B.非法集資在形式上表現(xiàn)為一種勞務(wù)的運(yùn)作過程

　　C.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

　　D.犯罪主體只包括單位

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：單位犯罪故意是單位成員的共同認(rèn)識和意志，選項(xiàng)A錯(cuò)誤;非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程，選項(xiàng)B錯(cuò)誤;犯罪主體包括自然人和單位，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　13[多選題] 根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施包括( )。

　　A.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　B.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)

　　C.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)

　　D.數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財(cái)產(chǎn)

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：集資詐騙罪是指以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的行為。非法集資并不必然構(gòu)成犯罪，這里有一個(gè)違法與犯罪的界限;另外在構(gòu)成犯罪的時(shí)候，還有構(gòu)成非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪的問題。其處罰規(guī)定為A、B、C、D項(xiàng)所描述的內(nèi)容。

　　14[多選題] 非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對其可采取的刑事處罰措施有( )。

　　A.處5年以下有期徒刑

　　B.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　C.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑

　　D.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，單處5萬元以上50萬元以下罰金

　　參考答案：B,C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百七十六條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

　　15[多選題] 下列各項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的是( )。

　　A.在招股說明書中隱瞞重要事實(shí)

　　B.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

　　C.在認(rèn)股書中隱瞞重要事實(shí)

　　D.在財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　16[多選題] 公司、企業(yè)違規(guī)披露重要信息，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的，應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任是( )。

　　A.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑

　　B.對其直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑

　　C.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員，單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.對其直接責(zé)任人員，并處1萬元以上10萬元以下罰金

　　參考答案：A,C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百六十一條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　17[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于對進(jìn)行內(nèi)幕交易的單位或個(gè)人采取的刑事處罰措施的是( )。

　　A.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得

　　B.處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　C.對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　D.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　參考答案：B,C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

　　18[多選題] 涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括( )。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《中華人民共和國刑法》

　　D.《中華人民共和國勞動合同法》

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國刑法》對欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了其法律責(zé)任。

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