第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　76[單選題] 基金銷(xiāo)售適用性管理制度包括(　)。

　�、�.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

　　Ⅱ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

　�、�.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查的方式和方法

　　Ⅳ.基金銷(xiāo)售人員的監(jiān)管監(jiān)督和投訴機(jī)制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：①對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;②對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置，對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法;③對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法;④對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

　　77[單選題] 下列屬于現(xiàn)金替代類(lèi)型的是(　)。

　�、�.可以現(xiàn)金替代

　�、�.選擇現(xiàn)金替代

　　Ⅲ.禁止現(xiàn)金替代

　�、�.必須現(xiàn)金替代

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：現(xiàn)金替代分為3種類(lèi)型：禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代。

　　78[單選題] 下列關(guān)于證券公司賬戶(hù)體系的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)

　　Ⅱ.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券

　�、�.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金

　　Ⅳ.信用交易資金交收賬戶(hù)用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：信用交易資金交收賬戶(hù)用于客戶(hù)融資融券交易的資金結(jié)算。

　　79[單選題] 境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)，申請(qǐng)人需提供的材料有(　)。

　�、�.繼承公證書(shū)

　�、�.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

　　Ⅲ.繼承人身份證原件及復(fù)印件

　�、�.證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)需提供的材料有：申請(qǐng)人填寫(xiě)股份非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)表，并提交繼承公證書(shū)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　80[單選題] 下列屬于證券市場(chǎng)法律制度的是(　)。

　�、�.證券發(fā)行制度

　　Ⅱ.信息披露制度

　�、�.證券交易制度

　�、�.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場(chǎng)的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購(gòu)、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。

　　81[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的(　)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　�、�.公司治理

　�、�.內(nèi)部控制

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)狀況

　�、�.業(yè)務(wù)質(zhì)量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　82[單選題] 關(guān)于保本基金的宣傳推介，錯(cuò)誤的是(　)。

　�、�.保本基金只能保證最低收益

　　Ⅱ.保本基金與銀行存款相似

　�、�.保本基金仍存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.保本基金與金融機(jī)構(gòu)同業(yè)存款相似

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：保本基金宣傳推介時(shí)應(yīng)當(dāng)充分揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)。說(shuō)明投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　83[單選題] 下列屬于道德的特征的是(　)。

　　Ⅰ.道德具有差異性

　�、�.道德具有繼承性

　　Ⅲ.道德具有連續(xù)性

　�、�.道德具有具體性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：道德的特征：①道德具有差異性;②道德具有繼承性;③道德具有約束性;④道德具有具體性。

　　84[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)(　)。

　�、�.如實(shí)向客戶(hù)傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

　�、�.向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.清晰、準(zhǔn)確、客觀(guān)地向客戶(hù)介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況

　�、�.要求客戶(hù)無(wú)論在任何情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：①清晰、準(zhǔn)確、客觀(guān)地向客戶(hù)介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶(hù)樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);②如實(shí)向客戶(hù)傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容;③向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶(hù)不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。

　　85[單選題] 證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有(　)。

　�、�.管理制度

　　Ⅱ.內(nèi)部隔離制度

　�、�.盡職調(diào)查制度

　　Ⅳ.詢(xún)問(wèn)制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;應(yīng)當(dāng)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制。

　　86[單選題] 下列屬于基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密種類(lèi)的是(　)。

　�、�.公開(kāi)披露信息

　�、�.客戶(hù)資料

　�、�.內(nèi)幕信息

　�、�.商業(yè)秘密

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密主要包括3類(lèi)：①商業(yè)秘密;②客戶(hù)資料;③內(nèi)幕信息。

　　87[單選題] 上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有(　)。

　�、�.T日

　　Ⅱ.T+3日

　�、�.T-1日

　�、�.T+6日

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。

　　88[單選題] 證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有(　)。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　�、�.利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　�、�.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)包括：①代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài);②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;④為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　89[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　)。

　�、�.真實(shí)

　　Ⅱ.準(zhǔn)確

　�、�.公正

　　Ⅳ.合法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

　　90[單選題] 下列選項(xiàng)中屬于基金客戶(hù)服務(wù)原則的是(　)。

　　Ⅰ.有效溝通原則

　�、�.收益第一原則

　　Ⅲ.專(zhuān)業(yè)規(guī)范原則

　�、�.客戶(hù)至上原則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：基金客戶(hù)服務(wù)的原則包括：客戶(hù)至上原則、有效溝通原則、安全第一原則、專(zhuān)業(yè)規(guī)范原則。

　　91[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢(xún)的信息是(　)。

　�、�.委托記錄

　�、�.交易記錄

　�、�.證券和資金余額

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢(xún)其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名。執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。

　　92[單選題] 下列屬于ETF聯(lián)接基金主要特征的是(　)。

　�、�.ETF聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來(lái)借入ETF的運(yùn)作

　�、�.聯(lián)接基金能參與ETF的套利

　�、�.聯(lián)接基金依附于主基金

　�、�.聯(lián)接基金不是基金中的基金(FOF)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：聯(lián)接基金不能參與ETF的套利，發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模。聯(lián)接基金的目的不在于套利，而是通過(guò)把銀行渠道的資金引進(jìn)來(lái)，做指數(shù)基金的規(guī)模，推動(dòng)指數(shù)化投資。

　　93[單選題] 下列關(guān)于開(kāi)放式股票基金的說(shuō)法，正確的是(　)。

　�、�.非交易所交易的股票基金每天只進(jìn)行一次凈值計(jì)算，因此每一交易日只有一個(gè)價(jià)格

　　Ⅱ.股票型基金60%以上的資產(chǎn)為股票資產(chǎn)

　�、�.與其他類(lèi)型基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高

　　Ⅳ.開(kāi)放式股票基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：每一個(gè)交易日股票基金只有一個(gè)價(jià)格，故第Ⅳ項(xiàng)表述錯(cuò)誤。

　　94[單選題] 信息公開(kāi)的內(nèi)容包括(　)。

　　Ⅰ.上市公告書(shū)

　�、�.中期報(bào)告

　�、�.年度報(bào)告

　�、�.臨時(shí)報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：信息公開(kāi)的內(nèi)容包括上市公告書(shū)、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。

　　95[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括(　)。

　�、�.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

　　Ⅱ.定期巡視

　�、�.信息披露

　　Ⅳ.檢查制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下3個(gè)方面：①證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度;②信息披露;③檢查制度。

　　96[單選題] 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立(　)。

　�、�.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　Ⅱ.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　Ⅲ.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　Ⅳ.信用交易資金交收賬戶(hù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)。

　　97[單選題] 下列屬于我國(guó)基金信息披露制度體系的是(　)。

　�、�.基金信息披露的規(guī)范性文件

　　Ⅱ.基金信息披露的地方政策

　�、�.信息披露自律規(guī)則

　　Ⅳ.基金信息披露的國(guó)家法律

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國(guó)基金信息披露制度體系可分為國(guó)家法律、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件與自律規(guī)則4個(gè)層次。

　　98[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促(　)嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　�、�.委托人的高級(jí)管理人員

　　Ⅱ.委托人的董事

　�、�.委托人的監(jiān)事

　�、�.委托人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　99[單選題] 證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的包括(　)。

　�、�.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理

　　Ⅱ.防范公司與客戶(hù)之間的信息不對(duì)稱(chēng)

　�、�.切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)

　�、�.防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為。

　　100[單選題] 下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是(　)。

　�、�.控制環(huán)境

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　�、�.信息溝通

　　Ⅳ.合規(guī)管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。

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