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　　第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

　　第一節(jié) 證券一級市場

　　1 [多選題] 根據(jù)行為主體的角度，虛假陳述的行為可以分為( )。

　　A.自然人的虛假陳述

　　B.法人的虛假陳述

　　C.一級市場中的虛假陳述

　　D.二級市場中的虛假陳述

　　參考答案：A,B

　　參考解析：

　　虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述;C、D項屬于虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求進(jìn)行的分類。

　　2 [多選題] 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法，正確的是( )。

　　A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B.犯罪主體是特殊主體

　　C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

　　D.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：

　　背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項錯誤。

　　3 [多選題] 下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪構(gòu)成要件的有( )。

　　A.客體要件

　　B.客觀要件

　　C.主體要件

　　D.主觀要件

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：

　　欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　4 [多選題] 發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有( )。

　　A.股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　　B.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　C.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營活動的

　　D.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：

　　《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的;(2)偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的;(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的;(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的;(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　5 [多選題] 下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的有( )。

　　A.國家對證券市場的管理制度

　　B.股東的合法權(quán)益

　　C.債權(quán)人的合法權(quán)益

　　D.公眾的合法權(quán)益

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：

　　欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　6 [多選題] 下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是( )。

　　A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

　　B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

　　D.個人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

　　參考答案：A,B

　　參考解析：

　　《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第四十九條規(guī)定，個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴。

　　7 [多選題] 按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為( )。

　　A.一級市場中的虛假陳述

　　B.二級市場中的虛假陳述

　　C.新三板市場中的虛假陳述

　　D.面向社會公眾的虛假陳述

　　參考答案：A,B

　　參考解析：

　　虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。

　　8 [多選題] 根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的( )。

　　A.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑

　　C.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金

　　D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　參考答案：A,D

　　參考解析：

　　《中華人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　9 [多選題] 下列選項中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有( )。

　　A.犯罪主體是一般主體

　　B.犯罪主觀方面是無意

　　C.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　D.犯罪主觀方面是故意

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析：

　　在非法集資類犯罪構(gòu)成中，犯罪主觀方面是故意，選項B錯誤。

　　10 [多選題] 非法集資類犯罪的主體包括( )。

　　A.特殊主體

　　B.復(fù)雜主體

　　C.自然人

　　D.單位

　　參考答案：C,D

　　參考解析：

　　非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人和單位。

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