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　　第四節(jié) 證券承銷與保薦

　　1[單選題] 擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的主承銷商自確定并公告發(fā)行價格之日起( )日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　參考答案：B

　　參考解析：擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。

　　2[單選題] 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計( )以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦;情況特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　3[單選題] 保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到( )個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析：保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。

　　4[單選題] 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，實際盈利低于盈利預(yù)測達( )以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，實際盈利低于盈利預(yù)測達20%以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　5[單選題] 證券承銷制度的核心是( )。

　　A.證券承銷協(xié)議

　　B.主承銷協(xié)議

　　C.必備性條款

　　D.依法承銷

　　參考答案：A

　　參考解析：證券承銷協(xié)議是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署的旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。

　　6[單選題] 銷售證券是一種從社會( )的活動。

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.債務(wù)性融資

　　D.混合融資

　　參考答案：A

　　參考解析：銷售證券是一種從社會直接融資的活動。

　　7[單選題] 下列關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格核準的說法，不正確的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件

　　B.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定

　　C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定

　　D.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起30個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。

　　8[單選題] ( )對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。

　　9[單選題] 下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法，不正確的是( )。

　　A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

　　B.代銷的特點是承銷期結(jié)束時，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人

　　C.包銷的特點是承銷期結(jié)束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購入

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷的證券公司

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二十九條的規(guī)定，公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。

　　10[單選題] 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

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